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    独家|“资xp123国产v日韩v亚洲v动漫本玩家后遗症”频发!股票质押业务

      导读:2020年1月10日,一则有关深圳某券商近期被证监局责令暂停私募资管业务6个月的消息开始在业内流传,该消息称该券商因“风控虚设”等六大问题被处以行政监管措施。据叩叩财讯从多个独立信源渠道证实,这家被勒令叫停私募资管业务半年的券商正是联储证券。

      本文由叩叩财讯(ID:koukounews)独家原创首发

      作者:雷   都@北京

      编辑:翟   睿@北京

      虽然近两年来联储证券的相关业务发展波折重重,但这个冬天对于它而言,依然格外漫长。 至2017年开始,因资管产品违约风险频发、频频踩雷多家风险上市企业,联储证券便不断被推至舆论的风口浪尖。 这家注册于深圳的中小型券商,原名众成证券,自2015年通过增资扩股引入新股东后,便窜入高速发展阶段,资本金亦从2015年的2亿元以三级跳的模式至2017年已经达到56亿元。 高速的发展,带来的不仅是规模的急剧膨胀,更有风险敞口的加速扩大。

      2018年,联储证券资管就曾以一年至少六次连环踩雷上市企业的惊人“纪录”而创下当年券商资管之最,而其发起成立的多款集合资产管理计划集体违约,也导致众投资者强烈不满,数位投资人因此发起的多桩向其起诉的案件目前也正在法院审理之中。

      2019年12月20日,沪深交易所曾分别对四家券商因部分业务违规而公开发布了处分决定书,联储证券不仅赫然在列,而且是其中所受处罚最重的券商——被联储证券内部视为“重要业务”的股票质押式回购交易业务被处于暂停9个月。 据叩叩财讯获悉,联储证券在近期被监管层叫停的业务远不止于此。这是黄片片大全 2020年1月10日,一则有关深圳某券商近期被证监局责令暂停私募资管业务6个月的消息开始在业内流传,该消息称该券商因“风控虚设”等六大问题被处以行政监管措施。 据叩叩财讯从多个独立信源渠道证实,这家被勒令叫停私募资管业务半年的券商正是联储证券。 不过讽刺的是,在2019年12月21日,既监管层已经着手暂停联储证券相关资管业务之时,联储证券竟然还获得了某知名财经网(博客,微博)站颁发的“2019年度最具创新力券商资管产品”。

      1)资管业务的六宗罪——联储证券的成与败

      此次联储证券私募资管业务被叫停,实际上早在2019年12月11日便已经正式生效,这一时间甚至比其股票质押回购业务交易遭受监管更早几日。 据叩叩财讯获得的一份深圳证监局下发的相关监管措施决定书显示,直至2020年6月10日后且经深圳证监局检查验收合格,联讯证券方可继续开展私募资管业务。 资管业务对联储证券而言可谓举足轻重,2015年后,联储证券业务的飞速发展,资管业务的爆发式增长功不可没。 2016年,联储证券年神马日本人喷奶水报中也坦言,“公司正处于从单一经济业务券商向以资产管理为核心的综合类券商转型的过程中,报告期,公司资产管理业务取得了爆发式增长”。 也正是在2016年,联储证券资管业务募集规模达到141.35亿元,比2015年的15.31亿元增长8.23倍;资管业务管理费净收入从88.5万元增至1.96亿元,同比翻了221倍。 “经过核查,在过去2016年至2019年期间,联储证券的资管业务存在多个突出问题,引发了较大的风险事件。”一位接近于联储证券的知情人士向叩叩财讯透露,监管层方面认为其资管业务方面至少存在六大问题。 部分资管信披披露不及时,这是联储证券被监管层定义的首宗罪。 早在2018年联储证券有关资管产品不断爆出踩雷之时,便有诸多投资者对其产品的信息披露提出质疑,如当年的一款名为联储聚诚15号的资管产品在发行之初,就并未完全披露东方金钰(600086,股吧)前实控人赵兴龙与徐翔的隐秘合作关系,对东方金钰的负债情况也过于乐观。 据叩叩财讯获得的资料显示,联储聚诚15号于2017年1月4日设立,通过“某信托――联储东方金钰集合资金信托计划”(事务管理类信托),以信托资金受让东方金钰享有的全资子公司深圳东方金钰珠宝实业有限公司(以下简称“金钰珠宝”)100%的股权收益权。该信托资金规模3亿元,东方金钰承诺到期进行回购。 然而,联储证券在项目发行期间对融资人东方金钰内部已经出现并且其已经掌握的重大违法事件既东方金钰实际控制人就徐翔股票操纵案被立案刑事判决、二股东亦涉案且所持股票被冻结等事项却未做披露。 除了信息披露问题外,联储证券的资管产品还存在销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失以及资管业务内部控制不到位等问题。 尤其值得注意的是,除了上述在资管产品销售和存续期间较常见的问题外,联储证券的部分资管小说区 图片区 综合区免费产品还存在投资比例违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定,且出现较严重超标的情况。 据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》显示,“一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该计划资产净值的25%;同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该资产的25%”、“同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%”。 除了资管业务被处以叫停处罚外,深圳证监局还对该券商时任总经理张翔东以及时任资产管理部总经理等人采取了出具警示函的行政监管措施。 据公开资料显示,2018年4月之前,客户资产管理业务一直由联储证券总经理张翔东主管,其后张翔东不再分管客户资产管理业务,由联储证券副总经理董擎接手;同 年11月,张翔东正式去职,其联储证券总经理一职则由丁可接任。 2)业务接连叫停的背后是资本玩家的野心


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