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昨日，中国证监会发言人邓舸表明，中国证监会近日对国金证券、国泰君安、广发证券、方正证券等4家证劵公司因涉嫌未按照规定核查、掌握顾客真正真实身份等违反规定违反规定案及浙商期货因涉嫌违背期货交易相关法律法规案调研、案件审理结束，拟对所述5家组织罚没款额度超2.4亿元。

　　昨日，中国证监会发言人邓舸表明，中国证监会近日对国金证券、国泰君安、广发证券、方正证券等4家证劵公司因涉嫌未按照规定核查、掌握顾客真正真实身份等违反规定违反规定案及浙商期货因涉嫌违背期货交易相关法律法规案调研、案件审理结束，拟对所述5家组织罚没款额度超2.4亿元。

　　经中国证监会调研，国金证券、国泰君安、广发证券、方正证券对外界连接的恒生HOMS系统软件、铭创系统软件、同花顺软件系统软件等第三方买卖终端软件未开展软件认证批准，未对外界系统软件连接执行合理管理方法，对有关顾客真实身份状况欠缺掌握，未收集顾客买卖终端设备信息内容，无法保证 顾客买卖终端设备信息内容的真实有效、精确性、一致性，未采用靠谱对策收集、纪录与顾客身份核查相关的信息内容，未执行合理的掌握顾客真实身份的电话回访、查验等程序流程。组成《证券公司监督管理条例》上述“未依照要求程序流程掌握顾客的真实身份、资产与收益情况、股票投资工作经验和股票投资风险”的个人行为。

　　浙商期货在根据简易系统软件安全测试后便将恒生HOMS系统软件连接到本企业商品期货系统软件中，其了解HOMS系统软件可以完成分帐户的作用，但未对该作用很有可能造成 的不良影响开展风险，未对此软件的连接和发布开展风险性把控，不符证券公司谨慎运营和风险管控规定，组成《期货交易管理条例》上述“行情软件、清算手机软件不符证券公司谨慎运营和风险管控及其国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管要求的规定”的个人行为。

　　邓舸表明，国金证券、国泰君安、广发证券在中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》以后，仍未采取措施对策严苛核查顾客真实身份的真实有效，未进一步预防顾客使用股票交易安全通道违反规定从业买卖主题活动，增加下挂子账户，应从重处罚。

　　邓舸强调，拟决策对国金证券、国泰君安、广发证券、方正证券、浙商期货及有关责任人依规做出以下行政许可：

　　对国金证券行政强制执行，给与警示，收走非法所得18235275元，并惩处54705825元处罚；对国金证券经记业务流程总公司经理胡智及信息科技处处长经理陈栋给与警示，并各自惩处十万元处罚。

　　对国泰君安行政强制执行，给与警示，收走非法所得28653000元，并惩处8595900零元处罚；对国泰君安零售与互联网金融部原任经理丁学清及邹二海、国泰君安宁波市百仗大道北业务部前台接待责任人高宏杰给与警示，并各自惩处十万元处罚；对国泰君安杭州市解放路业务部总经理汪峥、国泰君安宁波市百仗大道北业务部经理方于诚、信息科技服务部经理沈云明、合规管理与风险管控总公司总经理宋世浩给与警示，并各自惩处五万元处罚。

　　对广发证券行政强制执行，给与警示，收走非法所得6805135元，并惩处20415407元处罚；对广发证券经记业务流程总公司经理王新栋、信息科技部经理林建何、广发证券上海市子公司经理梅元纪、广发证券上海市子公司电脑部负责人周翔给与警示，并各自惩处十万元处罚。

　　对方正证券行政强制执行，给与警示，收走非法所得8717089元，并惩处17434178元处罚；对方正证券网络信息中心责任人刘少明、营业网点推广部陆帆给与警示，并惩处十万元处罚；对方正证券长沙市黄兴中单业务部责任人夏军、方正证券上海市延安西路业务部责任人杨晟给与警示，并各自惩处五万元处罚。

　　对浙商期货行政强制执行，给与警示，收走非法所得27872元，并惩处三十万元的处罚；对浙商期货技术性运维管理部责任人郑杰给与警示，并惩处五万元处罚。

　　邓舸注重，证劵、证券公司理应严苛依照顾客账号管理相关要求对顾客真实身份的真实有效开展核查，严格执行谨慎运营和风险管控规定。针对证劵、证券公司未按照规定核查、掌握顾客真实身份的违纪行为，中国证监会都将果断依规给予严厉打击。

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