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　　中国网财经3月27日讯 上海证券交易所前不久公布了有关对宁波中百股权有限责任公司(下称宁波中百 证券代码：600857)公司股东张江波给予批评通报的决策。 　　依据证监会宁波市监管局《行政处罚决定书》(〔2019〕2号)查清的客观事实，宁波中百公司股东李某平、宁波市太平鸟汇力进出口贸易有限责任公司(后改名为宁波市慧力进出口贸易有限责任公司，下称汇力貿易)、宁波市鹏源投资管理有限责任公司(下称鹏源资产托管)与张江波为一致行动人，李某平对宁波市泛美资本管理有限责任公司(下称泛美项目投资)具备买卖决定权。自2018年1月10日逐渐，张江波操纵运用夏某账户买卖宁波中百的股权。因而，张江波以及一致行动人、泛美项目投资和张江波操纵的夏某帐户拥有的公司股份理应分类汇总。2019年10月15日，企业公布管控工作函回应公示称，2018年1月12日，张江波操纵夏某账户买进595,781股宁波中百个股，当日张江波操纵的夏某账户已拥有957,531股公司股份，占上市企业总市值占比为0.43%，造成 张江波操纵的夏某账户以及他分类汇总股权数的公司股东累计拥有宁波中百股权占比做到5.27%，初次做到并超出5%。自此，张江波在未公布利益变化报告的状况下再次买卖宁波中百个股。张江波根据操纵夏某账户再次买卖宁波中百股权，总共买进公司股份1,175,334股，占企业总市值的0.52%，买进额度10,987,407.76元；总共售出公司股份369,261股，占企业总市值的0.16%，售出额度4,265,631.33元。直到2019年10月15日，张江波以及一致行动人才公布简式利益变化报告，公示所述利益变化状况。除此之外，依据企业公布的管控工作函回应公示，张江波根据操纵夏某账户交易宁波中百的个股，账户、买卖实际操作及买卖资产均与李某平、泛美项目投资、汇力貿易、鹏源资产托管等公司股东独立同分布，张江波亦未告之别的公司股东。直到管控查清所述违反规定客观事实前，张江波自始至终未对外开放公布所述夏某帐户的有关状况，夏某帐户所持股权也未与张江波以及一致行动人所拥有的宁波中百别的股权分类汇总并公布。张江波瞒报其操纵的股票帐户的持仓状况，有关股票帐户分类汇总持仓初次做到上市企业总市值5%时，未终止加持且未执行有关信息公开责任，违反规定加持的总数做到企业总市值的0.27%，事后在未公布利益变化报告的状况下再次买卖上市公司。 　　自然人股东张江波的所述个人行为违背了《上市公司收购管理办法》第十三条及《上海证券交易所股票上市规则》(下称《股票上市规则》)第二.1条、第二.3条、第三.1.7条、第11.9.1条等有关要求。由于所述违反规定客观事实和剧情，经上海交易所(下称本所)政纪处分联合会审核通过，依据《股票上市规则》第 17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关要求，上海证券交易所做出以下政纪处分决策：对宁波中百股权有限责任公司公司股东张江波给予批评通报。 　　《上市公司收购管理办法》第十三条：根据证交所的股票交易，投资人以及一致行动人有着利益的股权做到一个上市企业已发售股权的5%时，理应在该客观事实产生生效日3 天内定编利益变化报告，向证监会、证交所递交书面材料，通告该上市企业，并予公示；在所述期内，不可再次交易该上市企业的个股。 　　上述情况投资人以及一致行动人有着利益的股权做到一个上市企业已发售股权的5%后，根据证交所的股票交易，其有着利益的股权占该上市企业已发售股权的占比每提升或是降低5%，理应按照前述要求开展汇报和公示。在汇报期内和做出汇报、公示后2日内，不可再次交易该上市企业的个股。 　　《上海证券交易所股票上市规则》第二.1条：上市企业和有关信息公开扣缴义务人理应依据法律法规、行政规章、行政法规、别的行政规章、本标准及其本所别的要求，立即、公平公正地公布信息内容，并确保所公布信息内容的真正、精确、详细。 　　《上海证券交易所股票上市规则》第二.3条：上市企业和有关信息公开扣缴义务人理应在本标准要求的期内公布全部对发售上市公司以及衍化种类成交价很有可能造成很大危害的大事件(下称重特大信息内容或重大事情)。 　　《上海证券交易所股票上市规则》第三.1.7条：执行董事、公司监事、高級管理者和上市企业公司股东交易上市公司理应遵循《公司法》《证券法》、证监会和本所有关要求及企业章程。 　　执行董事、公司监事和高級管理者自企业股票上市生效日一年内和辞职后大半年内，不可出让其所持本公司股份；任职期拟交易本上市公司理应依据有关要求提早报本所办理备案；持有本公司股份产生变化的，理应立即向企业汇报并由企业在本所通知公告。 　　《上海证券交易所股票上市规则》第11.9.1条：拥有上市企业5%之上股权的公司股东或控股股东涉及到该上市企业的利益变化或回收的，有关公司股东、收购人、控股股东依照《上市公司收购管理办法》执行汇报和公示责任的，理应立即通告上市企业。上市企业理应在悉知上述情况利益变化或回收后，立即公布警示性公示。 　　《上海证券交易所股票上市规则》第17.2条:外国投资者、上市企业、有关信息公开扣缴义务人和别的责任者违背本标准或是向本所做出的服务承诺，上海证券交易所能够视剧情轻和重给与下列惩罚： 　　(一)批评通报； 　　(二)公开谴责。 　　下列为全文： 　　有关对宁波中百股权有限责任公司公司股东张江波给予批评通报的决策 　　被告方：张江波，宁波中百股权有限责任公司公司股东。 　　依据证监会宁波市监管局《行政处罚决定书》(〔2019〕2号)查清的客观事实，宁波中百股权有限责任公司(下称宁波中百或企业)公司股东李某平、宁波市太平鸟汇力进出口贸易有限责任公司(后改名为宁波市慧力进出口贸易有限责任公司，下称汇力貿易)、宁波市鹏源投资管理有限责任公司(下称鹏源资产托管)与张江波为一致行动人，李某平对宁波市泛美资本管理有限责任公司(下称泛美项目投资)具备买卖决定权。自 2018年1月10日逐渐，张江波操纵运用夏某账户买卖宁波中百的股权。因而，张江波以及一致行动人、泛美项目投资和张江波操纵的夏某帐户拥有的公司股份理应分类汇总。2019年10月15日，企业公布管控工作函回应公示称，2018年1月12日，张江波操纵夏某账户买进595,781 股宁波中百个股，当日张江波操纵的夏某账户已拥有 957,531 股公司股份，占上市企业总市值占比为0.43%，造成 张江波操纵的夏某账户以及他分类汇总股权数的公司股东累计拥有宁波中百股权占比做到5.27%，初次做到并超出5%。自此，张江波在未公布利益变化报告的状况下再次买卖宁波中百个股。张江波根据操纵夏某账户再次买卖宁波中百股权，总共买进公司股份1,175,334股，占企业总市值的0.52%，买进额度10,987,407.76 元；总共售出公司股份 369,261 股，占企业总市值的0.16%，售出额度4,265,631.33元。直到2019年10月15日，张江波以及一致行动人才公布简式利益变化报告，公示所述利益变化状况。除此之外，依据企业公布的管控工作函回应公示，张江波根据操纵夏某账户交易宁波中百的个股，账户、买卖实际操作及买卖资产均与李某平、泛美项目投资、汇力貿易、鹏源资产托管等公司股东独立同分布，张江波亦未告之别的公司股东。直到管控查清所述违反规定客观事实前，张江波自始至终未对外开放公布所述夏某帐户的有关状况，夏某帐户所持股权也未与张江波以及一致行动人所拥有的宁波中百别的股权分类汇总并公布。张江波瞒报其操纵的股票帐户的持仓状况，有关股票帐户分类汇总持仓初次做到上市企业总市值5%时，未终止加持且未执行有关信息公开责任，违反规定加持的总数做到企业总市值的0.27%，事后在未公布利益变化报告的状况下再次买卖上市公司。 　　自然人股东张江波的所述个人行为违背了《上市公司收购管理办法》第十三条及《上海证券交易所股票上市规则》(下称《股票上市规则》)第二.1条、第二.3条、第三.1.7条、第11.9.1条等有关要求。由于所述违反规定客观事实和剧情，经上海交易所(下称本所)政纪处分联合会审核通过，依据《股票上市规则》第 17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关要求，本所做出以下政纪处分决策：对宁波中百股权有限责任公司公司股东张江波给予批评通报。针对所述政纪处分，本所将通告证监会，并记到上市企业征信系统。自然人股东理应以此为戒，严苛依照法律法规、政策法规和《股票上市规则》的要求，从业股票买卖交易主题活动，用心执行本身信息公开责任，并确保企业立即、公平公正、真正、精确和详细地公布全部重特大信息内容。 　　上海交易所 　　二○二○年三月二十四日

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