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国投瑞银新生长灵敏装备混合型证券出资基金招募阐明书摘要
重要提示
本基金经我国证监会2015年7月28日证监答应[2015]1788号文注册征集。本基金基金合同于2015年11月27日正式收效。
基金处理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册，但我国证监会对本基金征集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。
出资有危险，出资者认购（或申购）基金比例时应仔细阅读本招募阐明书，全面知道本基金产品的危险收益特征，应充沛考虑出资者本身的危险承受才能，并对认购（或申购）基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案。出资者根据所持有比例享用基金的收益，但一起也需承当相应的出资危险。出本钱基金或许遇到的危险包含：商场危险、信誉危险、流动性危险、基金处理危险、操作危险、金融衍生品出资危险、其他危险，等等。其间，本基金的出资规划包含中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性危险和信誉危险，或许添加本基金全体危险水平。基金处理人提示出资者留意基金出资的“买者自傲”准则，在出资者作出出资决议方案后，基金运营状况与基金净值改变导致的出资危险，由出资者自行担任。
本基金为混合型基金，股票财物占基金财物的比例规划为0%-95%。权证出资比例不高于基金财物净值的3%。本基金每个生意日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的生意确保金后，现金或到期日在一年以内的政府债券出资比例算计不低于基金财物净值的5%。本基金出资短期融资券之外的单个债券的久期不超越3年，信誉等级需在AA+级或以上。本基金归于中高危险、中高收益的基金种类，其预期危险和预期收益高于债券型基金和钱银商场基金，低于股票型基金。
基金处理人处理的其他基金的过往成绩不构成对本基金成绩体现的确保。基金处理人许诺以恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不确保本基金必定盈余，也不确保最低收益。
本招募阐明书摘要所载内容截止日期为2017年5月27日，其间出资组合陈述与基金成绩截止日期为2017年3月31日。有关财政数据未经审计。
本基金保管人上海浦东开展银行股份有限公司于2017年6月21日对本招募阐明书摘要（2017年7月更新）进行了复核。
一、基金处理人（一）基金处理人概略
称号：国投瑞银基金处理有限公司
英文称号：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO.,LTD
居处：上海市虹口区东台甫路638号7层
作业地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
建立日期：2002年6月13日
同意建立机关：我国证监会
同意建立文号：我国证监会证监基金字200225号
安排形式：有限责任公司
注册本钱：壹亿元人民币
存续期限：继续运营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传真：（0755）82904048
股权结构：
（二）首要人员状况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，我国籍，经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事长、国家开发出资公司副总经济师、国出本钱控股有限公司董事长、兼任国投泰康信任有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，曾任国家计委经济研讨所干部、副主任科员、财政金融研讨室副主任，国家开发出资公司财政会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发出资公司财政会计部副主任、主任，国出本钱控股有限公司副董事长。
王彬女士，总司理，董事，我国籍，香港中文大学工商处理硕士，高档经济师，兼任国投瑞银本钱处理有限公司董事长及国投瑞银财物处理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信任有限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金处理有限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任有限公司财物处理部司理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京世界电力开发出资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职工。
董日成先生，董事，我国香港籍，英国Sheffield大学学士。现任瑞银财物处理（香港）有限公司我国区董事总司理，曾任瑞银财物处理公司我国区事务司理、施行董事，瑞银财物处理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银财物处理台湾总司理，香港瑞银财富处理部分主管，国投瑞银基金处理有限公司的代总司理和首席营运官，美林出资司理人公司亚太区域首席营运官，美国世界集团亚太区域的金融及营运范畴担任多个重要职务等。
李涛先生，董事，我国籍，处理学硕士，现任国投泰康信任有限公司财政总监，曾任国投泰康信任有限公司信任财政部副司理、信任财政部司理、方案财政部总司理，国家开发出资公司金融出资部项目司理，国融财物处理有限公司证券出资部事务主管、国投煤炭公司方案财政部事务主管，山东省茌平造纸厂规划部职工。
黄雪婷女士，董事，我国香港籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银财物处理(新加坡)有限公司亚太区产品开发及处理主管，曾任美盛集团(LeggMason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚出资(EastspringInvestments)区域出资解决方案及基金途径主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世稳妥(ZurichInsuranceCompany)事务规划及项目高档司理，怡富基金JardineFlping(JPMorgan)产品开发部事务剖析师。
李哲平先生，独立董事，我国籍，金融学硕士，现任今世金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信财物点评公司董事长、我国证券报理论版主编、我国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，我国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高档合伙人、律师，首要从事公司经常性事务及IPO、上市公司再融资及严重重组、证券出资基金及私募基金的建立、出资等事务；兼任我国忠旺控股有限公司（香港主板上市）独立董事，昆山金利外表资料运用科技股份有限公司（中小板上市）独立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委录用）。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，我国籍，硕士。现任北京海问出资咨询有限公司董事长，中心财经大学会计系副教授，兼任庆铃轿车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金处理有限公司独立董事，曾在毕马威世界会计纽约分部担任审计和财政剖析作业。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，我国香港籍，工商处理硕士，现任瑞银财物处理公司我国区财政部主管和瑞银财物处理(我国)有限公司监事。曾任瑞银财物处理公司泛亚区域财政部主管。以往在金融服务及电信职业担任多个财政部处理职位。
张宝成先生，监事，我国籍，资源工业经济学博士，经济师。现任国投泰康信任有限公司股权处理部总司理。曾任国投立异出资处理有限公司出资司理，国家开发出资公司作业厅公司领导秘书，国投信任有限公司行政助理，我国石油管道分公司内部操控处科员，我国石油管道秦京输油气分公司方案科科员。
王明辉先生，监事，我国籍，经济学硕士，特许金融剖析师协会会员、全球危险协会会员，具有特许金融剖析师(CFA)、金融危险处理师(FRM)、世界注册内部审计师(CIA)资历。现任国投瑞银基金处理有限公司督查稽核部部分总司理。曾任职国投瑞银基金处理有限公司督查稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士，监事，我国籍，经济学硕士，高档会计师。现任国投瑞银基金处理有限公司总司理助理。曾任职中融基金处理有限公司清算主管，深圳出资基金处理有限公司投研人员。
3、公司高档处理人员及督察长
王彬女士，总司理，董事，我国籍，香港中文大学工商处理硕士，高档经济师，兼任国投瑞银本钱处理有限公司董事长及国投瑞银财物处理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信任有限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金处理有限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任有限公司财物处理部司理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京世界电力开发出资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职工。
王书鹏先生，副总司理，我国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银本钱处理有限公司总司理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划规划院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设备有限公司财政司理，利安达信隆会计师事务所项目司理，国投信任有限公司财政、信任财物运营处理部分司理。
张南森先生，副总司理，我国籍，北京大学高档处理人员工商处理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总司理助理，银华基金处理有限公司商场营销部施行主管，中邮创业基金处理有限公司安排理财部副总司理，国投瑞银基金处理有限公司安排服务部总监、总司理助理。
袁野先生，副总司理，我国籍，复旦大学工商处理硕士。曾任深圳出资基金处理公司基金司理，国信证券基金债券部出资司理，国投瑞银基金处理有限公司基金司理、基金出资部总监，招商基金处理有限公司总司理助理。
储诚忠先生，副总司理，我国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆修建专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券有限公司归纳研讨部总司理，国投瑞银基金处理有限公司研讨部总监、产品开发部总监、途径服务部总监，长盛基金处理有限公司营销策划部总监、北京分公司总司理、华南营销中心总司理，宝盈基金处理有限公司总司理助理、副总司理。
刘凯先生，督察长，我国籍，复旦大学工商处理学硕士，兼任国投瑞银本钱处理有限公司董事及国投瑞银财物处理（香港）有限公司董事。曾任尊荣集团证券出资项目司理，君安证券东门南营业部研讨员，安全证券蛇口营业部出资参谋，招商基金处理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金处理有限公司商场服务部总监、总司理助理。
4、本基金基金司理
桑俊先生，我国籍，武汉大学经济学博士，9年证券从业阅历。曾任国海证券研讨所剖析师。2012年5月参加国投瑞银基金处理有限公司研讨部。2013年4月2日至2013年8月4日任国投瑞银中心企业股票型证券出资基金基金司理助理。2013年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增加灵敏装备混合型证券出资基金及国投瑞银新兴工业混合型证券出资基金基金司理助理，2014年3月至2014年12月3日任国投瑞银新机遇灵敏装备混合型证券出资基金基金司理助理。2014年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽我国灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理助理。2014年12月4日起任国投瑞银新机遇灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。2015年2月4日起兼任国投瑞银新动力灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，2015年3月20日起兼任国投瑞银新报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，2015年5月19日起兼任国投瑞银精选收益灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，2016年6月2日起兼任国投瑞银优选收益灵敏装备混合型证券出资基金及国投瑞银新增加灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，2016年8月6日起兼任国投瑞银双债丰利两年定时敞开债券型证券出资基金基金司理，2017年2月8日起兼任国投瑞银新生长灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间任国投瑞银瑞利灵敏装备混合型证券出资基金（LOF）基金司理。
宋璐女士，我国籍，上海财经大学处理学硕士，5年证券从业阅历。曾任我国人保财物处理股份有限公司信誉点评部助理司理。2015年3月参加国投瑞银基金处理有限公司固定收益部，2016年5月4日起至2016年7月25日担任国投瑞银融华债券、国投瑞银景气混合、国投瑞银立异动力混合、国投瑞银稳健增加混合、国投瑞银锐意变革混合、国投瑞银新丝路混合（LOF）基金的基金司理助理。2016年7月26日起担任国投瑞银中高等级债券型证券出资基金基金司理，2017年3月10日起兼任国投瑞银顺益纯债债券型证券出资基金基金司理，2017年5月6日起兼任国投瑞银新价值灵敏装备混合型证券出资基金及国投瑞银新生机灵敏装备混合型证券出资基金基金司理，2017年5月13日起兼任国投瑞银新机遇灵敏装备混合型证券出资基金、国投瑞银新收益灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理、国投瑞银新生长灵敏装备混合型证券出资基金及国投瑞银优选收益灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。
历任基金司理：
刘潇潇，2016年6月2日至2017年6月16日；
刘钦，2015年11月27日至2016年8月1日。
5、出资决议方案委员会成员的名字、职务（1）出资决议方案委员会召集人：袁野先生，副总司理（2）出资决议方案委员会成员：
韩海平先生：总司理助理兼固定收益部部分总司理
李怡文女士：固定收益部副总监，基金司理
何明女士：研讨部部分总司理
蒋旭东先生：总司理助理，量化出资部担任人
杨俊先生：生意部部分总司理
马少章先生：专户出资部部分副总司理，出资司理
汤海波先生：世界事务部部分副总司理，基金司理
陈小玲女士：基金出资部副总监，基金司理
杨冬冬先生：基金出资部副总监，基金司理（3）总司理和督察长列席出资决议方案委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属联系。
二、基金保管人（一）基金保管人概略
本基金保管人为上海浦东开展银行股份有限公司，根本信息如下：
称号：上海浦东开展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
作业地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
建立时刻：1992年10月19日
运营规划：经我国人民银行和我国银职业监督处理委员会同意，公司主营事务首要包含：吸收大众存款；发放短期、中期和长时刻告贷；处理结算；处理收据贴现；发行金融债券；署理发行、署理兑付、承销政府债券；生意政府债券；同业拆借；供给信誉证服务及担保；署理收付金钱及署理稳妥事务；供给稳妥箱事务；外汇存款；外汇告贷；外汇汇款；外币兑换；世界结算；同业外汇拆借；外汇收据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；生意和署理生意股票以外的外币有价证券；自营外汇生意；代客外汇生意；资信查询、咨询、见证事务；离岸银职事务；证券出资基金保管事务；全国社会确保基金保管事务；经我国人民银行和我国银职业监督处理委员会同意运营的其他事务。
安排形式：股份有限公司
注册本钱：216.18亿元人民币
存续期间：继续运营
基金保管资历批文及文号：我国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
联系电话：（021）61618888
上海浦东开展银行自2003年展开财物保管事务，是较早展开银行财物保管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健运营和事务开辟，各项事务开展一向坚持较快增加，各项运营方针在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东开展银行总行于2003年建立基金保管部，2005年更名为财物保管部，2013年更名为财物保管与养老金事务部，2016年进行安排架构优化调整，并更名为财物保管部，现在下设证券保管处、客户财物保管处、内控处理处、事务确保处、总行财物保管运营中心（含合肥分中心）五个功能处室。
现在，上海浦东开展银行已具有客户资金保管、资金信任保管、证券出资基金保管、全球财物保管、稳妥资金保管、基金专户理财保管、证券公司客户财物保管、期货公司客户财物保管、私募证券出资基金保管、私募股权保管、银行理产业品保管、企业年金保管等多项保管产品，构成齐备的产品系统，可满意多范畴客户、境内外商场的财物保管需求。
（二）首要人员状况
高国富，男，1956年出世，研讨生学历，博士学位，高档经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总司理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总司理；上海市城市建设出资开发总公司总司理；我国太平洋稳妥（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东开展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城我国事务参谋委员会委员，中欧世界工商学院理事会成员、世界参谋委员会委员，上海交通大学安泰经济处理学院参谋委员会委员。
刘信义，男，1965年出世，硕士研讨生，高档经济师。曾任上海浦东开展银行上海区域总部副总司理，上海市金融服务办挂职任安排处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东开展银行党委委员、副行长、财政总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东开展银行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江，男，1966年出世，硕士研讨生，经济师。历任工商银行总行教育部主任科员，工商银行基金保管部归纳处理处副处长、处长，上海浦东开展银行总行基金保管部总司理，上海浦东开展银行公司及出资银行总部财物保管部、企业年金部、期货结算部总司理，上海浦东开展银行公司及出资银行总部副总司理兼财物保管部、企业年金部、期货结算部总司理，上海浦东开展银行总行金融安排部总司理。现任上海浦东开展银行总行金融安排部、财物保管部总司理。
（三）基金保管事务运营状况
截止2016年12月31日，上海浦东开展银行证券出资基金保管规划为1840.64亿元，比去年同期增加85.40%，保管证券出资基金共九十四只,别离为国泰金龙职业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增加基金、广发小盘生长基金、汇添富钱银基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安钱银基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券出资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰报答基金年、鹏华丰泰定时敞开基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝钱银基金、工银方针收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝钱银基金、中海医药健康工业基金、国寿安保尊益信誉纯债基金、华富安居乐业灵敏装备混合基金、博时工业债纯债基金、安信动态战略灵敏装备基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实安排快线钱银基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保安稳报答基金、国寿安保稳健报答基金、国投瑞银新生长基金、金鹰变革盈余基金、易方达裕祥报答债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵敏装备混合基金、华夏新生机混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南边转型驱动灵敏装备基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵敏装备基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华昌盛定时敞开基金、华富元鑫灵敏装备基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定时敞开基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵敏装备混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南边宣利定开债券基金、招商兴福灵敏装备混合基金、博时鑫润灵敏装备混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵敏装备混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵敏装备混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰钱银基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵敏装备混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金。
三、相关服务安排（一）基金比例出售安排
1、直销安排：国投瑞银基金处理有限公司直销中心
作业地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
电话：(0755)8357599283575993
传真：(0755)8290404882904007
联系人：杨蔓、贾亚莉
客服电话：400-880-6868
站：ubssdic
2、代销安排：
（1）招商证券股份有限公司
居处：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
作业地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司站：newone（2）广发证券股份有限公司
居处：广州市银河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
作业地址：广东广州银河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
一起客户服务热线：95575或致电各地营业点
公司站：gf（3）光大证券股份有限公司
居处：上海市静安区新闸路1508号
作业地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司站：ebscn（4）安信证券股份有限公司
居处：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
作业地址：深圳市福田区深南大路2008号我国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司站：essence（5）华泰证券股份有限公司
居处：南京市江东中路228号
作业地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
深圳市福田区深南大路4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司站：htsc（6）上海天天基金出售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
作业地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-54660501
客服电话：95021
公司站：1234567（7）上海陆金所财物处理有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
作业地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
址：lufunds
(8)珠海盈米财富处理有限公司
居处：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
作业地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
站：yingmi（9）北京肯特瑞财富出资处理有限公司
居处：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
作业地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层
法定代表人:陈超
联系人：江卉
电话：010-89189288
传真：010-89188000
客服电话：4000988511
站：fund.jd/
其他代销安排状况详见本基金基金比例出售布告。
3、基金处理人可根据有关法律法规的要求，挑选其他契合要求的安排署理出售本基金，并及时布告。
（二）挂号安排
称号：国投瑞银基金处理有限公司
居处：上海市虹口区东台甫路638号7层
作业地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
联系人：冯伟
电话：（0755）83575836
传真：（0755）82912534（三）出具法律意见书的律师事务所
称号：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
担任人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳
联系人：刘佳（四）会计师事务所和经办注册会计师
称号：安永华明会计师事务所(特别一般合伙)
居处：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
作业地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
实职事务合伙人：NgAlbertKongPing吴港平
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四、基金的称号
本基金称号：国投瑞银新生长灵敏装备混合型证券出资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型。
基金运作方法：契约型、敞开式。
六、基金的出资方针
在严厉操控危险的根底上，经过对不同财物类别的优化装备及组合精选，力求完成基金财物的长时刻稳健增值。
七、基金的出资方向
本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法上市的股票（包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准发行上市的股票）、债券（包含国债、央行收据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离生意可转化债券）、次级债、短期融资券、中期收据、中小企业私募债券等）、财物支撑证券、钱银商场东西、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其它金融东西（但须契合我国证监会的相关规则）。
基金的出资组合比例为：股票财物占基金财物的比例规划为0%-95%。权证出资比例不高于基金财物净值的3%。本基金每个生意日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的生意确保金后，现金或到期日在一年以内的政府债券出资比例算计不低于基金财物净值的5%。本基金出资短期融资券之外的单个债券的久期不超越3年，信誉等级需在AA+级或以上。
如法律法规或监管安排今后答应基金出资其他种类，基金处理人在施行恰当程序后，能够将其归入出资规划。
八、基金的出资战略
本基金将采纳自动的类别财物装备战略，重视危险与收益的平衡。本基金将精选具有较高出资价值的股票和债券，力求完成基金财物的长时刻安稳增加。
1、类别财物装备
本基金根据各类财物的商场趋势和预期收益危险的比较判别，对股票、债券及钱银商场东西等类别财物的装备比例进行动态调整，以期在出资中到达危险和收益的优化平衡。
本基金选用多要素剖析结构，从微观经济环境、方针要素、商场利率水平、商场出资价值、资金供求要素、证券商场运转内涵动量等方面，采纳定量与定性相结合的剖析方法，对证券商场出资时机与危险进行归纳研判。
（1）微观经济环境。首要是对证券商场根本面产生遍及影响的微观经济环境进行剖析，研判微观经济运转趋势以及对证券商场的影响。剖析的首要方针包含：GDP增加率，进出口总额与汇率改变，固定财物出资增速，PPI和CPI数据，社会商品零售总额的增加速度，要点职业生产才能运用率等；
（2）方针要素。进行方针的前瞻性剖析，研讨不同方针发布对不同类别财物的影响。剖析内容包含：规范与开展本钱商场的方针与行动，财政方针与钱银方针，工业方针，区域经济开展方针，对外贸易方针等；
（3）商场利率水平。剖析商场利率水平的改变趋势及对固定收益证券的影响。剖析方针包含存告贷利率、短期金融东西利率和债券收益率曲线形状改变，等等；
（4）资金供求要素。指证券商场供求的平衡联系，首要考量方针包含：钱银供应量及流向的改变，确保金数据，商场换手率水平；IPO及再融资速度，限售股份开释日期与数量，各类型敞开式基金认购与换回状况，融资融券方针的开展，等等；
（5）出资价值。包含内涵价值——商场全体或职业盈余状况（收入、赢利、深圳出资公司,深圳出资公司,深圳出资公司现金流等）改变，商场价值——商场或职业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的改变以及世界比较；
（6）商场运转内涵动量。指证券商场本身的内涵运转惯性与回归（规则）。参阅内容包含：对方针的商场反应特征，世界股市趋势性特征，出资者根据对上市公司出资价值认可程度的商场决心，商场出资主题，等等；可是，剖析中心着眼于发现驱动证券商场向上或向下的根本要素。
本基金处理人归纳以上要素的剖析成果，给出股票、债券和钱银商场东西等财物出资时机的全体点评，作为财物装备的重要根据。基金处理人将根据股市、债市等的相对危险收益预期，调整股票、债券和钱银商场东西等财物的装备比例。
此外，本基金还将运用基金处理人在长时刻出资处理进程中所堆集的阅历，根据商场突发事件、商场非有用破例效应等所构成的商场动摇做战术性财物装备调整。
2、股票出资处理（1）职业装备战略
本基金处理人在进行职业装备时，将选用自上而下与自下而上相结合的方法承认职业权重。在出资组合处理进程中，基金处理人也将根据微观经济形势以及各个职业的根本面特征对职业装备进行继续动态地调整。
1）自上而下的职业装备
自上而下的职业装备战略是指经过深入剖析微观经济方针和不同职业本身的周期改变特征以及在国民经济中地点的方位，承认在当时微观布景下适宜出资的要点职业。
2）自下而上的职业装备
自下而上的职业装备战略是指从职业的生长才能、盈余趋势、价格动量、商场估值等要从来承认基金要点出资的职业。对职业的具体剖析首要包含以下方面：
景气剖析
职业的景气程度可经过观测销量、价格、产能运用率、库存、毛利率等要害方针进行盯梢。职业的景气程度与微观经济、工业方针、竞赛格式、科技开展与技能进步等要素亲近相关。
财政剖析
职业财政剖析的首要意图是点评职业的生长性、生长的可继续性以及盈余质量，一起也是对职业景气剖析定论的进一步承认。财政剖析考量的要害方针首要包含净财物收益率、主营事务收入增加率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转率、运营性现金流状况、债款结构等等。
估值剖析
结合上述剖析，本基金处理人将根据各职业的不同特色承认适宜该职业的估值方法，一起参阅可比国家相似职业的估值水平，来承认该职业的合理估值水平，并将合理估值水平与商场估值水平相比较，然后得出该职业高估、轻视或中性的判别。估值剖析中还将运用职业估值前史比较、职业间估值比较等相对估值方法进行辅佐判别。
此外，本基金还将运用数量化方法对上述职业装备战略进行辅佐，并在恰当景象下对职业装备进行战术性调整，运用的方法包含职业动量与回转战略，职业间相关性盯梢与剖析等。
（2）优选个股战略
本基金构建股票组合的过程是：根据定量与定性剖析承认股票初选库；根据公司根本面全面考量、挑选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，剖析股票内涵价值；结合危险处理，构建股票组兼并对其进行动态调整。
1）承认股票初选库
本基金将选用定量与定性剖析相结合的方法承认股票初选库。定量剖析方面，基金处理人将归纳考虑个股的价值程度、生长才能、盈余趋势、价格动量等量化方针对个股进行初选。为战胜纯量化战略的缺陷，投研团队还将根据职业景气程度、个股根本面预期等根本面剖析方针，结合对相关上市公司实地调研成果，供给优质个股组兼并归入股票初选库。
2）股票根本面剖析
本基金严厉遵从“价格/内涵价值”的出资理念。尽管证券的商场价格动摇不定，但随着时刻的推移，价格必定会反映其内涵价值。
个股根本面剖析的首要内容包含价值点评、生长性点评、现金流猜测和职业环境点评等。根本面剖析的意图是从定性和定量两个方面考量职业竞赛趋势、短期和长时刻内公司现金流增加的首要驱动要素，事务开展的要害点等，然后清晰财政猜测（包含现金流贴现模型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的牢靠性加以点评。
价值点评。剖析师根据一系列前史和预期的财政方针，结合定性方法，剖析公司盈余安定性，判别相对出资价值。首要方针包含：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、运营赢利率和净赢利率等。
生长性点评。首要根据收入、EBITDA、净赢利等的预期增加率来点评公司盈余的继续增加远景。
现金流猜测。经过对影响公司现金流各要素的前瞻性地估量，得到公司未来自在现金流量。
职业地点阶段及其开展远景的点评。沿着典型的技能生命周期，工业的开展一般阅历立异期、增加昌盛期I、震动期、增加昌盛期II和技能成熟期。其间增加昌盛期I和增加昌盛期II是出资的黄金期。
3）现金流贴现股票估值模型
用现金流贴现模型等方法对股票估值是根本面剖析中的重要内容。本基金选用的现金流贴现模型是一个多阶段自在现金流折现模型，其间，自在现金流的增加率被分红四个阶段。
初始阶段：这个阶段现金流的增加率会遭到内外部要素的影响。外部要素包含全体经济状况和其他要素，比方钱银方针、税收方针、工业方针对收入和本钱的影响等等。公司内部要素包含新产品的引进导致的商场比例改变、事务重整、以及资金面改变，比方债款减少和本钱回购。
正常阶段：在初始阶段结束时，咱们假定公司处于一个正常的经济环境中，既非昌盛600409资金流向,600409资金流向,600409资金流向也非阑珊，公司到达了可继续的长时刻增加水平。现在，公司现金流的增加速度和地点的职业增加速度根本一起。
变迁阶段：在这个阶段，公司本钱开销比率、权益报答、盈余增加和BETA值都向商场平均水平挨近。这是商场竞赛的成果，因为高额的赢利会招引新的进入者，竞赛越来越剧烈，新进入者不断揉捏赢利空间，直到整个职业赢利水平跌落到商场平均水平，在这个水平上，不会再有新的进入者。
终极阶段：在最终阶段，本钱开销比率、BETA和现金流增加率都等于商场平均水平。
模型最终得到股票的内涵价值，即四阶段现金流的现值总和。
商场价格与内涵价值的差额是基金买入或卖出股票的根据。商场价格低于内涵价值的起伏，标明股票的招引力巨细。本基金在运用现金流贴现模型方法的一起，还将考虑我国股票商场特色和某些职业或公司的具体状况。在实践中，现金流量贴现模型或许有运用作用不抱负的景象，为此，咱们不排挤选用其它适宜的估值方法，如P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV等。
4）构建及调整出资组合
本基金结合多年的研讨阅历，在充沛点评危险的根底上，将剖析师最有价值的研讨成果引进，点评股票价格与内涵价值违背起伏的牢靠性，买入估值更具招引力的股票，卖出估值招引力下降的股票，构建股票出资组合，并对其进行调整。
5）权证出资处理
考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时刻、行权方法、股价前史与预期动摇率和无危险收益率等要素，估量权证合理价值。
根据权证合理价值与其商场价格间的差幅即“估值差价(ValuePrice)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决议方案买入、持有或沽出权证。
3、债券出资处理
本基金采纳“自上而下”的债券剖析方法，承认债券出资组合，并处理组合危险。
（1）根本价值点评
债券根本价值点评的首要根据是均衡收益率曲线（EquilibriumYieldCurves）。均衡收益率曲线是指，当一切相关的危险都得到补偿时，收益率曲线的合理方位。危险补偿包含五个方面：资金的时刻价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信誉危险补偿。经过对这五个部分危险补偿的计量剖析，得到均衡收益率曲线及其预期改变。商场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是预算各种剩下期限的个券及组合预期报答的根底。
根据均衡收益率曲线，核算不同财物类别、不同剩下期限装备的预期超量报答，并对预期超量报答进行排序，得到出资评级。在此根底上，卖出内部收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
（2）债券出资战略
债券出资战略首要包含：久期战略、收益率曲线战略、类别挑选战略和个券挑选战略。在不同的时期，选用以上战略对组合收益和危险的奉献不尽相同，具体选用何种战略取决于债券组合答应的危险程度。
久期战略是指，根据根本价值点评、经济环境和商场危险点评，以及基金债券出资对危险收益的特定要求，承认债券组合的久期装备。
收益率曲线战略是指，首要点评均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形状。然后经过商场收益率曲线与均衡收益率曲线的比照，点评不同剩下期限下的价值违背程度。在满意既定的组合久期要求下，根据危险调整后的预期收益率巨细进行装备。
类别挑选战略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的装备。债券类别间估值比较根据类别债券商场根本要素的数量化剖析（包含利差动摇、信誉改变概率、流动性等数量剖析），在遵从价格/内涵价值准则下，根据类别财物间的利差合理性进行债券类别挑选。
个券挑选战略是指，经过自下而上的债券剖析流程，辨别出价值被商场误估的债券，择机出资轻视债券，抛出高估债券。个券剖析建立在价格/内涵价值剖析根底上，并将考虑信誉危险、流动性和个券的特有要素等。
关于可转债出资，本基金在归纳剖析可转债的股性特征、债性特征、流动性等要素的根底上，选用定价模型等数量化估值东西鉴定其出资价值，审慎挑选其间安全边沿较高、发行条款相对优惠、流动性杰出，以及根底股票根本面优秀的种类进行出资。本基金还将亲近重视转化溢价率等方针，活跃捕捉相关套利时机。
关于中小企业私募债券，本基金将要点重视发行人财政状况、个券增信方法等要素，以及对基金财物流动性的影响，在充沛考虑信誉危险、流动性危险的根底上，进行出资决议方案。
关于财物支撑证券，其定价受商场利率、发行条款、标的财物的构成及质量、提早归还率等多种要素影响。本基金将在根本面剖析和债券商场微观剖析的根底上，以数量化模型承认其内涵价值。
（3）组合构建及调整
本公司债券战略组将结合各成员债券出资处理阅历，点评债券价格与内涵价值违背起伏是否牢靠，据此构建债券出资组合。
债券战略组每两周开会讨论债券出资组合，买入轻视债券，卖出高估债券。一起从危险处理的视点，点评调整对组合久期、类别权重等的影响。
4、衍生品出资战略
为更好地完成出资方针，本基金在重视危险处理的前提下，以套期保值为意图，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金运用金融衍生品合约流动性好、生意本钱低和杠杆操作等特色，进步出资组合的运作功率。
九、基金的成绩比较基准
本基金的成绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中债归纳指数收益率×50%。
沪深300指数是上海证券生意所和深圳证券生意所一起推出的沪深两个商场第一个一起指数，该指数编制合理、通明，有必定商场覆盖率，抗操纵性强，并且有较高的知名度和商场影响力。中债归纳指数由中心国债挂号结算有限责任公司编制，样本债券包括的规划全面，具有广泛的商场代表性，包括首要生意商场、不同发行主体和期限，能够很好地反映我国债券商场全体价格水平缓改变趋势。归纳考虑基金财物装备与商场指数代表性等要素，本基金选用沪深300指数和中债归纳指数加权作为本基金的出资成绩点评基准。
在本基金的运作进程中，在不对比例持有人利益产生实质性晦气影响的状况下，假如法律法规改变或许呈现更有代表性、更威望、更为商场遍及承受的成绩比较基准，则基金处理人与基金保管人协商一起，并报我国证监会存案后布告，对成绩比较基准进行改变，而无需举行基金比例持有人大会。
十、基金的危险收益特征
本基金为混合型基金，归于中高危险、中高收益的基金种类，其预期危险和预期收益高于债券型基金和钱银商场基金，低于股票型基金。
十一、基金的出资组合陈述
本出资组合陈述所载数据到2017年3月31日，本陈述中所列财政数据未经审计。
1、陈述期末基金财物组合状况
金额单位：人民币元
注：本基金本陈述期末未持有经过沪港通生意机制出资的港股。
2、陈述期末按职业分类的股票出资组合（1）陈述期末按职业分类的境内股票出资组合
金额单位：人民币元（2）陈述期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合
本基金本陈述期末未持有经过沪港通生意机制出资的港股。
3、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细
4、陈述期末按债券种类分类的债券出资组合
5、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细
6、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。
7、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈述期末未持有贵金属。
8、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
9、陈述期末本基金出资的股指期货生意状况阐明
(1)陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细
(2)本基金出资股指期货的出资方针
为更好地完成出资方针，本基金在重视危险处理的前提下，以套期保值为意图，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金运用金融衍生品合约流动性好、生意本钱低和杠杆操作等特色，进步出资组合的运作功率。
10、陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明
(1)本期国债期货出资方针
为更好地完成出资方针，本基金在重视危险处理的前提下，以套期保值为意图，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金运用金融衍生品合约流动性好、生意本钱低和杠杆操作等特色，进步出资组合的运作功率。
(2)陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细
本基金本陈述期末未出资国债期货。
11、出资组合陈述附注（1）本基金出资的前十名证券中没有被监管部分立案查询的，在陈述编制日前一年内未遭到揭露斥责、处分。
（2）基金出资的前十名股票均归于基金合同规则备选股票库之内的股票。
（3）其他财物构成
金额单位：人民币元（4）陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转债。
（5）陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈述期末股票出资不存在流转受限状况。
（6）出资组合陈述附注的其他文字描述部分
因为四舍五入的原因，分项之和与算计项之间或许存在尾差。
十二、基金的成绩
基金处理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资人在做出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。
国投瑞银新生长灵敏装备混合型证券出资基金前史各时刻段净值增加率与同期成绩比较基准收益率比较表（截止2017年3月31日）
国投瑞银新生长混合A
国投瑞银新生长混合C
注：1、沪深300指数是上海证券生意所和深圳证券生意所一起推出的沪深两个商场第一个一起指数，该指数编制合理、通明，有必定商场覆盖率，抗操纵性强，并且有较高的知名度和商场影响力。中债归纳指数由中心国债挂号结算有限责任公司编制，样本债券包括的规划全面，具有广泛的商场代表性，包括首要生意商场、不同发行主体和期限，能够很好地反映我国债券商场全体价格水平缓改变趋势。归纳考虑基金财物装备与商场指数代表性等要素，本基金选用沪深300指数和中债归纳指数加权作为本基金的出资成绩点评基准。
2、本基金对成绩比较基准选用每日再平衡的核算方法。
十三、费用概览（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示（1）基金处理人的处理费；
（2）基金保管人的保管费；
（3）从C类基金比例的基金产业中计提的出售服务费；
（4）《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；
（5）《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费、裁定费和诉讼费；
（6）基金比例持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货生意费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的账户开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规则和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。
本基金停止清算时所产生费用，按实践开销额从基金产业总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提规范和付出方法（1）基金处理人的处理费
本基金的处理费按前一日基金财物净值的0.7%年费率计提。处理费的核算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金处理费
E为前一日的基金财物净值
基金处理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金处理人与基金保管人核对一起后，由基金保管人于次月首日起3个作业日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，付出日期顺延。
（2）基金保管人的保管费
本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%的年费率计提。保管费的核算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金保管费
E为前一日的基金财物净值
基金保管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金处理人与基金保管人核对一起后，由基金保管人于次月首日起3个作业日内从基金产业中一次性付出给基金保管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，付出日期顺延。
（3）基金比例的出售服务费
本基金C类基金比例的出售服务费年费率为0.5%，出售服务费计提的核算公式如下：
H＝E×C类基金比例的出售服务费年费率÷当年天数
H为每日C类基金比例应计提的出售服务费
E为前一日C类基金比例的基金财物净值
C类比例的出售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金处理人与基金保管人核对一起后，由基金保管人于次月首日起3个作业日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，付出日期顺延。
基金出售服务费用于付出出售安排佣钱、基金的营销费用以及基金比例持有人服务费等。
上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（4）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议规则，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金处理人和基金保管人因未施行或未彻底施行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；
（2）基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；
（3）《基金合同》收效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及我国证监会的有关规则不得列入基金费用的项目。
4、基金处理人和基金保管人协商一起后，可按照基金开展状况，并根据法律法规规则和基金合同约好调低基金处理费率、基金保管费率或基金出售服务费等相关费率。
调低基金处理费率、基金保管费率或基金出售服务费，无须举行基金比例持有人大会。
基金处理人有必要于新的费率施行日前按照《信息发表方法》的规则在指定前言上布告。
（二）与基金出售有关的费用
1、本基金的申购费用（1）基金申购费率
本基金A类、C类基金比例的申购费用如下：
出资人在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。
（2）本基金申购比例的核算
本基金申购选用金额申购的方法。申购比例的核算公式为：
申购费用=申购金额×申购费率÷（1+申购费率）
（注：关于申购金额在500万元（含）以上的出资人，适用固定金额申购费）
净申购金额=申购金额－申购费用
申购比例=净申购金额÷申购当日基金比例净值
2、本基金的换回费用（1）基金换回费率
1）本基金A类比例的换回费率如下：
换回费用由换回A类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回A类基金比例时收取。关于继续持有A类基金比例少于30日的出资人收取的换回费，将全额计入基金产业；对继续持有A类基金比例善于30日但少于3个月的出资人收取的换回费，将不低于换回费总额的75%计入基金产业；对继续持有A类基金比例善于3个月但少于6个月的出资人收取的换回费，将不低于换回费总额的50%计入基金产业；对继续持有A类基金比例善于6个月的出资人收取的换回费，将不低于换回费总额的25%归入基金产业。未计入基金产业的部分用于付出挂号费和其他必要的手续费。
2）本基金C类比例的换回费率如下：
换回费用由换回C类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回C类基金比例时收取。对C类基金比例持有人出资人收取的换回费全额计入基金产业。
（2）本基金换回金额的核算
本基金选用“比例换回”方法。换回金额的核算公式为：
换回总金额=换回比例×T日基金比例净值
换回费用=换回总金额×换回费率
净换回金额=换回总金额-换回费用
3、基金处理人能够在基金合同约好的规划内调整费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息发表方法》的有关规则在指定前言上布告。
4、基金处理人及其他出售安排能够根据商场状况对基金出售费用施行必定的优惠，并施行必要的报备和信息发表手续。
5、本基金的转化费用
出资者能够挑选在本基金和本基金处理人处理的其他基金之间进行基金转化。基金转化的数额约束、转化费率等具体规则能够拜见基金处理人发布的基金转化布告。
（三）基金税收
本基金运作进程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规施行。
十四、对招募阐明书更新部分的阐明
本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》（以下简称《基金法》）、
《揭露征集证券出资基金运作处理方法》（以下简称《运作方法》）、《证券出资基金出售处理方法》（以下简称《出售方法》）、《证券出资基金信息发表处理方法》（以下简称《信息发表方法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金处理人对本基金施行的出资处理活动，对2017年1月10日刊登的本基金招募阐明书进行了更新，更新的首要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募阐明书内容的截止日期及出资组合陈述的截止日期。
2、在“三、基金处理人”部分，更新了基金处理人的信息。
3、在“四、基金保管人”部分，更新了基金保管人的信息。
4、在“五、相关服务安排”部分，更新了原有代销安排的信息。
5、在“八、基金的出资”部分，阐明晰本基金最近一期出资组合陈述的内容。
6、在“九、基金的成绩”部分，阐明晰基金合同收效以来的出资成绩。
7、在“二十一、其他应发表事项”部分，更新发表了自前次招募阐明书截止日以来触及本基金的相关布告以及其他应发表事项。
上述内容仅为本基金更新招募阐明书的摘要，具体资料须以本更新招募阐明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募阐明书具体内容，可登录国投瑞银基金处理有限公司站ubssdic。
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二一七年七月七日
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