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中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知

1994年6月14日证监发字［1994］78号

各省、自治区、直辖市证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易

所，各证券经营机构：

最近各地接连发生股票盗卖案件，为保同花顺 历史数据护投资者的合法权益，明确

证券经营机构的责任，防止此类案件发生，现提出以下指导性意见，希

望各地证券经营机构（包括下设证券营业）在从事股票代理买卖业务过程

中，认真贯彻执行：

一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开

展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户

管理方面的不足之处进行改进，上投动力_建立等防范措施，使不法分子无机

可乘。

二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责

任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应

的奖惩制度。

三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防

止其身份证号码、股东代码、交易和有关交易资料泄密，上投动力_并应尽量

动员其进行股票委托买卖的指定交易，即以本机构作为唯一办理委

托买卖的指定地点，以便证券经营机构加强在柜台委托、结算交割等过

程中的检查控制，从而有利于保护投资者的合法权益。

四、证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股

东帐户卡等证件，一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关

手续、冻结资金帐户并迅速通知证券主管机关和证券交易所。证券经营

机构可根据实际业务情况配备身份证验伪机，在查验证件时使用。该机

　　 由提供，各证券经营机构将所需数量上报证监会统一采购。（每台

价格100元，不含邮费）

五、证券经营机构遇到投资者新开设资金帐户并委托卖出从其他证

券经营机构购人的股票时，应在查验身份证和股东帐户卡后，将其复印

留底，并应尽量与购人股票的证券经营机构联系核实后方可办理。

六、证券经营机构在办理投资者提款手续时应当认真核对「配资」身份证、股票开户

股东帐户卡和资金卡，原则上要求由本人提取，上投动力_并在核对其帐户后，由

提款人在取款凭证上签名，对大额提款应由证券经营机构的业务负责人

签字后方可提取。

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