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我国法律法规对上市董事、监事及高级管理人员买卖本股票有一定的限制，证券交易所及证券监管机关也始终对这一事项予以重点监管，但从实际情况来看，违规交易仍时有发生。以上交所市场为例，2009年初以来，上交所已就违规买卖本股票的行为，给予26名上市董事、监事和高级管理人员通报批评的纪律处分，另对数十名违规行为人采取了监管关注的自律管理措施。

有关规定

我国关于上市董事、监事及高级管理人员买卖本股票的相关规定，主要见于《证券法》、《法》、证监会《上市董事、监事和高级管理人员所持本股份及其变动管理规则》及证券交易所的相关业务规则中。根据上述规定，上市董事、监事、高级管理人员在买卖本股票时主要受到以下限制：

一是不得从事短线交易。所谓短线交易，是指将其所持有的本股票在买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内又买入。若从事短线交易，则交易所得的收益归所有，董事会应当收回其收益，同时，违规行为人还可能因短线交易而受到警告、罚款等处罚。如甘肃某上市一监事于2008年11月6日买入本股票3万余股，并于11月11日至13日全部卖出，构成短线交易，由此被证监会处以罚款，并被上交所通报批评。

二是窗口期禁止交易。此处窗口期主要是上市敏感信息发布前后的一段时间，外汇核销单_包括：上市定期报告公告前30日内；业绩预告、业绩快报公告前10日内；可能对本股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。如山西某上市于2009年4月8日公布年报，而该总经理于此前的3月19日买入本股票2万余股，构成窗口期交易，因此受到了上交所的通报批评。

三是减持比例及时间的限制。主要包括：（1）任职期间每年转让的股份不得超过其上年末持有本股份总数的25%（但持有不超过1000股的可一次全部转让）；（2）所持本股份自股票上市交易起一年内不得转让；（3）「配资」离职后半年内不得转让持有的本股份。例如，福建某上市一名前副总经理于2008年6月3日离职，但于同年9月5日卖出该上市股票1100股，由此受到上交所通报批评。

法律法规中的上述限制，是出于防范交易、保护证券市场公平和公正性的考虑。的董事、监事和高级管理人员往往参与重大事项的决策，对可能影响股票价格的重要信息有第一时间知晓的便利条件。外汇核销单_在腾讯今年股票跌了多少此前提下，对其短线交易、外汇核销单_敏感期交易等进行限制，可以在一定程度上防止其利用信息优势和对的控制力，通过买卖本股票获利，避免其对其他投资者的合法权益产生损害。

违规原因

纵观上市董事、监事、高级管理人员违规交易的动机及其原因，不外乎以下两类：

一类是知法犯法。虽然法律法规对董事、监事和高级管理人员买卖本股票做了明确限制，但仍有部分人员受到利益驱使，利用基于职务获得的信息，明知故犯地从事法律法规禁止的交易行为。此类违规行为的主观恶性及其社会危害均较强，证券配资一般会受到交易所的严惩。同时，此类违规交易可能与信息密切相关，一旦被认定为交易，还将受到更加严厉的行政处罚乃至刑事处罚。

另一类是过失所致。据调查，某些董事、监事和高级管理人员违规交易系由于对相关法律法规不了解，或者理解上存在偏差；某些违规交易系由于将证券账户交由家人或亲戚管理，却未向其强调需要注意的事项；还有的违规交易纯属误操作，如将买入指令错发为卖出指令等。值得注意的是，尽管此类行为人的主观恶意相对较轻，但其行为在客观上仍构成违法违规，对证券市场的正常交易秩序、投资者对市场的信心等同样存在负面影响，因此也需要承担相应的法律责任。

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