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又有证券公司领罚款单。9日夜间，华安证券公示称，前不久接到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》([2020]26 号)。 　安徽证监局强调，核查，华安证券存有下列难题： 　　一是企业在承担湖南省奥莎驱动力控股集团有限责任公司挂牌上市申请办理和不断督导工作中，财务尽职调查不足充足、核心严格把关不足严苛、不断督查不足尽职；二是企业廉洁从业风险防控机制建设不足健全，对职工从业个人行为规范化欠缺合理管束。 　　以上个人行为违背了《非上市公众公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条及其《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的要求。 　　依据《证券公司监督管理条例》第七十条的有关要求，安徽证监局决策对华安证券采用行政强制执行并提升內部合规管理查验频次的行政部门管控对策。 　　安徽证监局与此同时规定华安证券，在接到本行政部门监管对策公文生效日30日内对以上难题开展整顿，并申报整改方案；在接到本行政部门监管对策公文生效日6个月内，每3个月进行一次內部合规管理查验，并在每一次查验后10个工作日之内，申报合规管理检查单。 　　值得一提的是，据安徽证监局官方网站，我局还对团队责任人杨成虎出示《关于对杨成虎采取认定为不适当人选措施的决定》，评定杨成虎为不适度候选人，自行政部门监管对策决策做出生效日五年内，不可出任证劵公司投行类业务流程有关职位或是具体执行以上职位。

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