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　　80后资管股东配资玩“老鼠仓”，不料被证监会罚没2600多万。

　　证监会最新出具的行政处罚书显示，珠海中南投资管理有限（以下简称中南投资）的股东、实际控制人王青方在管理旗下私募产品时，使用配资账户进行趋同交易，金额达到1333万。cicc中金 硕士待遇在被调查时王青方辩称，买入股票以持有为目的，实际交易情况完全不同于一般的“老鼠仓”或利用非息案的交易行为，没有损害中南1号账户的利益。但该理由不被证监会认可，最终被“没一罚一”收到了证监会2666万元的罚单。

操纵3个证券账户进行老鼠仓

经查明，在2016年5月24日，中南投资与海通期货签署《投资顾问协议》。7月7日中南1号成立，中南投资负责中南1号的日常操作建议。

82年出生的王青方名义上是中南投资旗下产品中南1号的投资顾问，但实际履行投资经理职能，负责“中南1号”证券账户的投资决策和下单操作、发送投资建议等，知悉中南1号未公开的交易信息。

得知了中南1号的投资决策后，王青方打起了坏主意，他控制了3个证券账户进行老鼠仓。

经证监会调查，“陈某初”证券账户于2016年8月1日开立于渤海证券上海大连路营业部。“李某”证券账户于2016年7月25日开立于太平洋证券长沙韶山路营业部。cicc中金 硕士待遇“中南1号”证券账户于2016年7月开立于中信证券(600030,股吧)上海环球金融中心证券营业部。

“李某”证券账户三方存管银行为尾号7905招商银行(600036,股吧)账户。根据李某提供的情况说明，其与王青方商议共同投资股票生意，按照出资比例共同承担相应的盈利与亏损，股市配资投资过程主要由王青方完成，cicc中金 硕士待遇2017年5月将资金全部撤出。2016年7月26日李某将3000万元资金全部转入“李某”证券账户，7月27日王青方向李某银行账户转入500万元，并于当日转入“李某”证券账户。

王青方、陈某初、刘某凯、杨某恩、李某、王某松分别承认了王青方控制使用“李某”“陈某初”和“中南1号”证券账户。

自“陈某初”证券账户开立日2016年8月1日至中南1号到期日2017年7月6日，该账户共交易沪深两市12只股票，买入金额966547万元，卖出金额1024871万元。“陈某初”证券账户与“中南1号”证券账户趋同交易“ST狮头”“ST亚太”“猛狮科技”“香梨股份(600506,股吧)”“精伦电子(600355,股吧)”等5只股票，占其账户交易股票数量的4167%；趋同买入交易金额合计583278万元，占账户买入金额的6035%，趋同交易获利「配资」67723万元。

自“李某”证券账户开立日2016年7月25日至中南1号到期日2017年7月6日，“李某”证券账户共交易沪深两市12只股票，买入金额1337921万元、卖出金额1454555万元。“李某”证券账户与“中南1号”证券账户趋同交易“猛狮科技”“ST狮头”“香梨股份”等3只股票，占其账户交易股票数量的25%；趋同买入交易金额561503万元，占账户买入成交金额的4197%，趋同交易盈利65589万元。

可以确定，王青方2016年8月1日至2017年7月6日期间使用“陈某初”“李某”证券账户，稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同交易有关股票，获利133312万元。

证监会认定，王青方的上述行为违反《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，股市配资以下简称《私募基金管理办法》）第二十三条第（五）项、第四十条的相关规定，cicc中金 硕士待遇构成利用未息交易股票违法行为。

王青方否认老鼠仓，辩称买入股票以持有为目的

王青方提出了五点申辩意见：

一是买入股票以持有为目的，实际交易情况完全不同于一般的老鼠仓或利用非息案的交易行为，并没有损害中南1号账户的利益。

二是不具有利用未息的主观故意，仅是借用账户从事配资炒股。m100燃料油价格

三是中南投资不属于私募基金管理人。

四是王青方的主体身份是投资顾问的工作人员。王青方未有担任基金管理人职务的事实。

五是王青方行为不适用《基金法》第一百二十三条，应依据证监会第105令相关规定。

证监会给予了一一回应：

一是王青方控制使用“陈某初”“李某”证券账户，并在获悉了中南1号证券交易的未息后，利用上述账户实施了趋同交易，该行为损害了中南1号其他持有人的利益。

二是配资炒股的说法不能解释其趋同交易的异常性，即使是配资炒股也不得利用未息进行交易。

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