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证监会前不久发布的证监会行政部门处罚通知书145号显示信息，广发证券(600030SH)原投资李旦运用老鼠仓买卖股票，亏本9198万余元。此外，李旦还私底下接纳三名顾客授权委托交易证劵。证监会对李旦行政强制执行，给与警示，并惩处四十万元处罚。

运用老鼠仓买卖股票亏本92万余元

安信证券-工商银行-佑瑞持债卷稳利结合投资管理方案(下称“佑瑞持债卷稳利结合资管计划”)创立于2013年12月27日，管理方法人为因素安信证券股权有限责任(下称“安信证券”)。市佑瑞持具体执行了佑瑞持债卷稳利结合资管计划的决策岗位职责。上海a股列表

2017年一月至17年十月，李证券公司有正式编制吗旦系市佑瑞持的从业者。在这段时间，李旦和市佑瑞持虽未签署劳动合同书，但李旦具体承担市佑瑞持权益类资产的决策管理方法，与市佑瑞持创建了具体劳务关系。2017年2月19日至17年5月22日，李旦实际承担佑瑞持债卷稳利结合资管计划利益一部分的决策，悉知佑瑞持债卷稳利结合资管计划利益一部分股票买卖的未息内容。

2016年5月22日，“钟某玲”一般资金账户(3020XXX9813)设立广发证券深圳市深南大道证券；2016年12月4日，“钟某玲”个人信用资金账户(800XXXX2)开立身广发证券深圳市深南大道证券。所述“钟某玲”账户当场银行开户材料记述的客服经理为李旦。上海a股列表“钟某玲”账户的买卖资产均来自钟某玲家中自筹资金。

　　2016年六月份钟某玲将“钟某玲”账户的账户和登陆出示给李旦，授权委托李旦委托开展实际操作，且存有盈利分为的承诺。截止17年10月20日，“钟某玲”账户的股票买卖由李旦管理决策并实际操作，上海a股列表钟某玲自己仅开展小量股票申购和1笔授权委托买卖。2016年六月份至17年10月20日期内，李旦为“钟某玲”账户的操作过程人。

2017年2月22日至17年5月22日，李旦为“钟某玲”账户操作过程人，另外承担佑瑞持债卷稳利结合资管计划利益一部分的决策。在这段时间，“钟某玲”账户与佑瑞持债卷稳利结合资管计划存有趋同化买卖状况。

依据上海交易所和深圳证券交易所测算数据信息，“钟某玲”账户与佑瑞持债卷稳利结合资管计划趋同化买卖状况为：

2017年昨至17年1月19日，在上海交易所趋同化买卖股票共13只，占“钟某玲”账户在上海交易所买卖股票总数的3824%，趋同化买卖额度为816661万余元，占“钟某玲”账户在上海交易所成交额的4581%，配资平台趋同化买卖股票赢利11823万余元。

2017年2月22日至17年5月22日，在深圳证券交易所趋同化买卖股票共21只，占“钟某玲”帐户在深圳证券交易所买卖股票总数的4667%，趋同化买卖额度为16,69762万余元，占“钟某玲”账户在深圳证券交易所成交额的4882%，趋同化买卖股票亏本21021万余元。

“钟某玲”账户与佑瑞持债卷稳利结合资管计划在上海交易所和深圳证券交易所的趋同化买卖总体亏本，亏本额度为9198万余元。

私底下接纳三名顾客授权委托交易证劵

2014年一月初至2016年3月26日，李旦出任广发证券深圳市深南大道证券的投资，具备中国证券业执业证书。2016年4月1号，李旦与广发证券深南大道证券签署《证券经纪人委托代理合同》，换岗为广发证券深南大道证券的证券经纪人，广发证券为李旦申请办理证券经纪人资格证书；17年10月31日，李旦与广发证券深圳市深南大道证券消除《证券经纪人委托代理合同》。2014年一月初至17年10月31日期内，李旦为证劵的从业者。

2016年六月份至17年10月20日期内，钟某玲将“钟某玲”账户的账户和登陆出示给李旦，授权委托李旦委托开展股票买卖。

2017年12月8日，“林某”一般资金账户开立身广发证券深圳市深南大道证券；2017年5月27日，“林某”个人信用资金账户开立身广发证券深圳市深南大道证券。

2014年的7月2日，“欧某鹰”一般资金账户开立身广发证「配资」券深圳市深南大道证券；2014年12月27日，“欧某鹰”个人信用资金账户开立身广发证券深圳市深南大道证券。

“林某”和“欧某鹰”账户的银行开户材料记述的客服经理均为李旦，买卖资产关键来自林某、欧某鹰的本人资产。2017年5月27日到17年7月11日期内，李旦接纳林某授权委托委托开展股票买卖，买卖额度总计163亿币；2017年4月3日到17年4月9日期内，李旦接纳欧某鹰授权委托委托开展股票买卖，买卖额度总计3296亿币。

李旦接纳钟某玲、林某、欧某鹰授权委托交易证劵，未具体获得盈利分为或酬劳。

证监会对李旦处罚四十万元

根据《基金法》第一百二十三条第一款、《证券法》第二百一十五条的要求，证监会决策：

一、对运用未息内容买卖股票的个人行为，对李旦行政强制执行，并惩处二十万元处罚；

二、对证劵的从业者私底下接纳顾客授权委托交易证劵的个人行为，对李旦行政强制执行，给与警示，并惩处二十万元处罚。

综合性所述二项违反规定客观事实，对李旦行政强制执行，给与警示，并惩处四十万元处罚。

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