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近日，江苏省和湖北省两个地方证监局持续公布3起证券公司职工违反规定股票买卖的行政部门处罚通知书。赵小宁、郭晓鸣两证券公司职工同用同一帐户炒股票，累计亏本90多万；某证券公司业务部总经理操纵其弟帐户股票买卖，被“没一罚一”，遭罚没款194余万元；某证券公司子公司经理使用别人帐户，一年多時间买卖近1500笔，累计亏本40多万。

两证券公司职工应用同一帐户炒股票，累计交易近2.74亿，亏本90多万

5月24日，江苏证监局公布一则对赵小宁、郭晓鸣的行政部门处罚通知书，两个人违反规定股票买卖累计亏本超90万余元，被各自惩处2万元处罚。

江苏证监局查清，2011年1月至2019年1月，赵小宁依次在东海证券股权有限责任公司苏州市苏华路证券公司、国融证券股权有限责任公司苏州市莫邪南街证券公司、国融证券扬州市曙光路证券公司就职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣依次在国融证券苏州市莫邪南街证券公司、广发证券股权有限责任公司苏州市大路东证券公司就职。涉案人员期内，赵小宁、郭晓鸣均具备证券考试工作人员的真实身份。

自2017年3月起至2018年10月，赵小宁、郭晓鸣一同应用荣某某某账户开展股票买卖交易。在其中，赵小宁应用该帐户交易国电南瑞、保税科技等23只个股，总成交额近450万余元；郭晓鸣应用该帐户交易合肥百货、海特高新等37只个股，总成交额近918万余元。二人一同应用该帐户执行的股票买卖交易总共亏本近16.68万余元。

此外，自2015年11月起至2018年10月，赵小宁还应用应用赵某某某账户、林某某某账户、梅某账户、费某某某账户、郑某账户、杨某某某账户等6个帐户，总共交易东方财富网、三丰智能等148只个股，总成交额为2.60亿人民币，总共亏本74.98万余元。

两个人累计股票买卖总成交额近2.74亿人民币，总计亏本近91.66万余元。

依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2005年《证券法》第一百九十九条的要求，江苏证监局决策对赵小宁、郭晓鸣各自惩处2万元处罚。

中投证券业务部总经理操纵其弟帐户股票买卖，遭“没一罚一”

5月25日，湖北省证监局给出2021年第一批2则罚款单，序号各自为1、2号。

湖北省证监局行政部门处罚通知书[2021]2号，是对于中投证券刘延麟违反规定股票买卖的处罚。

经查明，2009年7月至2019年7月，刘延麟任职于我国中投证券有限责任公司企业武汉市香港路证券公司，出任总经理，归属于证券考试工作人员。

2013年9月26日至2019年1月29日期内，湖北省证监局评定，刘延麟操纵应用其弟“李某”账户股票买卖。

直接证据上，2013年9月26日至2019年1月29日期内，李某帐户累计转到资产804.38万余元，扣减帐户内转305.08万余元，外界资产转到499.三万元。在其中，刘延麟户下银行账户转到299万余元（占有率59.89%）。期内，李某帐户累计转出资产424.97万余元，扣减帐户内转305.08万余元，外界资产转出119.89万余元，在其中，转到刘延麟银行账户83.六万元（占有率69.73%）。

而在以上时间范围，刘延麟应用企业台式电脑、手机上累计实际操作“李某”帐户买卖累计1.17万笔，占授权委托买卖的86.07%。“李某”帐户共买卖47只个股，成交额为7070.43万余元，在其中刘延麟具体操纵并应用“李某”帐户买卖46只个股（占有率97.87%），成交额6354.58万余元（占有率89.88%）。

总的来看，2013年9月26日至2019年1月29日期内，李某帐户总计账目赢利107.94万余元。依照刘延麟具体操纵并应用李某帐户成交额占有率89.88%测算，在其中所属刘延麟的账目赢利为97.01万余元。

湖北省证监局觉得，刘延麟使用“李某”帐户股票买卖的个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的要求，组成2005年《证券法》第一百九十九条上述违纪行为。

依据刘延麟违规操作的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，对刘延麟使用别人帐户股票买卖的个人行为，湖北省证监局决策收走其非法所得97.01万余元，并惩处97.01万余元处罚。

万和证券湖北省子公司经理，一年多买卖近1500笔，最后亏本41万

湖北省证监局行政部门处罚通知书[2021]2号，则是发送给了万和证券湖北省子公司前经理帖花卫。

经查明，帖花卫归属于证券考试工作人员，2016年8月至2018年5月，帖花卫出任万和证券股权有限责任公司湖北省子公司（下称万和证券湖北省子公司）总经理；2018年5月至2020年6月，出任万和证券湖北省子公司经理。

应帖花卫的规定，“叶某”和“马某”在万和证券湖北省子公司各自设立了股票买卖交易帐户。

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