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徐工机械:中信证券股份有限公司关于公司分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况之专项核查意见
时间：2021年02月01日 20:06:15 中财网原标题:徐工机械:中信证券股份有限公司关于公司分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况之专项核查意见
中信证券股份有限公司关于
徐工集团工程机械股份有限公司分拆所属子公司
江苏徐工信息技术股份有限黄色变态网站公司至创业板上市事宜股票交
易自查期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况之
专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”、“本
独立财务顾问”）作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“上
市公司”、“徐工机械”）分拆其控股子公司江苏徐工信息技术股份有限公司（以
下简称“所属子公司”、“徐工信息”）至深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
创业板上市（以下简称“本次分拆上市”、“本次分拆”、“本次交易”）的独
立财务顾问，根据《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》《关于规
范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上
市类第1号》等法律、法规的规定，对本次分拆上市相关内幕信息知情人买卖股
票情况的自查报告及中登公司出具的查询结果进行了核查，具体如下:
一、本次分拆的内幕信息知情人自查期间
本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间为本次分拆首次作出董事会决议
之日前六个月（即2020年3月29日）至《关于分拆所属子公司江苏徐工信息技
术股份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》披露前一日（即2021年1月
14日）。
二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围
本次分拆的内幕信息知情人核查范围包括上市公司及其控股股东、实际控制
人现任的董事、监事和高级管理人员，本次拟分拆的子公司徐工信息及其现任的
董事、监事和高级管理人员，相关中介机构及其相关人员，其他通过直接或间接
方式知悉内幕信息的机构和人员，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母
及成年子女）。
三、本次分拆相关人员和相关机构买卖上市公司股票的情况
根据相关自查报告及中登公司出具的查询记录，本次分拆上市核查范围内的
机构和人员在自查期间买卖徐工机械股票的情况如下：
（一）法人买卖上市公司股票情况
中信证券为徐工机械分拆子公司徐工信息上市的独立财务顾问，自查期间，
中信证券在二级市场买卖徐工机械股票的相关情况如下:
股票账户
证券简称
期初持有股数
累计买入
累计卖出
截至期末持
有股数
交易时间
信用融券
股票账户
徐工机械
641,900
-
-
641,900
2020年3月29日至
2021年1月14日
资产管理
业务股票
账户
徐工机械
46,593,492
50,399,364
96,992,856
-
2020年3月29日至
2021年1月14日
自营业务
股票账户
徐工机械
4,044,507
22,990,034
26,931,249
103,292
2020年3月29日至
2021年1月14日
中信证券在上述期间买卖股票的自营业务账户（除股东账号为089****682，午夜dj免费观看在线089****257，089****471，089****294，089****278的自营账户外），为通过
自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过
自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公
司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。
上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。股东账号为0
89****682，089****257，089****294的自营账户在上述期间的买卖交易，均发生在上市公司首次作出决议并披露分拆事项前，相关买卖行为不违反相关法律法规要求。股
东账号为089****278的自营账户在在上市公司首次作出决议并披露分拆事项之
后进行的交易，属于依法通过自营交易大老黄视频六十分钟免费账户进行的事先约定性质的交易，不违反
《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定；股东账号为089****471的自营账户
在上市公司首次作出决议并披露分拆事项之后进行的交易，系基于自营部门的独
立决策、独立运作，未获知或利用投行获取的内幕信息。此外，公司建立了《信
息隔离墙制度》、《未公开信息知情人登记制度》等制度，公司投资银行、自营
业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相
互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务间
的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免公司
与客户之间、客户与客户之间以及员工与公司、客户之间的利益冲突。中信证券
在上述自查区间没有泄露本次分拆上市的有关信息或建议他人买卖徐工机械股
票，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
除上述相关法人外，其他内幕信息知情法人在自查期间不存在二级市场买卖
上市公司股票的情形。
（二）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，内幕信息知情自然人二级市场买卖徐工机械股票相关情况如
下:
序号
姓名
职务/关系
自查期间
累计买入股
份（股）
累计卖出股
份（股）
期末持股情
况（股）
1
张启亮
徐工信息董事、
总经理
2020年3月29日至
2021年1月14日
1,500
1,500
-
2
付思敏
徐工信息董事
2020年3月29日至
2021年1月14日
11,700
5,700
6,000
3
权莹莹
徐工信息董事
付思敏的配偶
2020年3月29日至
2021年1月14日
23,000
10,000
13,000
4
肖志刚
徐工信息独立
董事包剑虹的
配偶
2020年3月29日至
2021年1月14日
1,000
1,000
-
5
卑璐璐
徐工信息高级
管理人员黄凯
的配偶
2020年3月29日至
2021年1月14日
26,700
26,700
-
6
魏明静
徐工集团副总
经理
2020年3月29日至
2021年1月14日
6,000
6,000
-
7
李栋
徐工机械证券
部副部长
2020年3月29日至
2021年1月14日
9,500
6,900
2,600
8
桑士东
北京德恒律师
事务所律师
2020年3月29日至
2021年1月14日
200
200
-
9
闵香
北京德恒律师
事务所律师桑
士东的配偶
2020年3月29日至
2021年1月14日
100
-
100
根据上述人员（肖志刚先生除外）出具的声明与承诺，其对徐工机械股票的
交易均系基于公开信息并基于自身对于证券市场交易情况以及徐工机械股票投
资价值的自行判断而进行的操作，系个人独立、正常的投资决策行为，与本次分
拆的内幕信息无关，不存在获取或利用本次分拆内幕信息买卖徐工机械股票的情
况，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
根据肖志刚先生出具的声明与承诺，其对徐工机械股票的交易系其本人的误
操作行为，于买入后次日即卖出，与本次分拆的内幕信息无关，不存在获取或利
用本次分拆内幕信息买卖徐工机械股票的情况，不构成法律法规规定的内幕交易
行为。
除上述相关自然人外，其他内幕信息知情自然人在自查期间不存在二级市场
买卖上市公司股票的情形。
根据本次分拆自查范围内相关主体出具的自查报告、声明与承诺，及中登公
司出具的查询结果，上述主体在自查期间内买卖徐工机械股票的行为不涉及内幕
交易。
四、独立财务顾问核查意见
根据中登公司的查询结果、本次交易相关人员和相关机构出具的自查报告、
相关说明或确认函，经核查，本独立财务顾问认为：自查期间内，上述相关机构
和相关人员对上市公司股票的买入、卖出行为不属于《中华人民共和国证券法》
等相关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕消息从事证券交易的行为，对
本次分拆不构成实质影响。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于徐工集团工程机械股份有限
公司分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市事宜股票交
易自查期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况之专项核查意见》的签章页）
独立财务顾问主办人:
赖森
祁泽钰
独立财务顾问协办人:
杨飏
宋俊杰
中信证券股份有限公司
年 月 日
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