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近日，北京证监局公布了一则处罚通知书，又一证券公司业务部责任人遭评定为不适度候选人。

认定书表明，核查，姚勇在出任光大证券(601555,股吧)股权有限责任公司北京大兴兴华街道业务部证券公司（现为光大证券股权有限责任公司北京市陶然桥证券公司）责任人期内，存有违反规定为顾客中间的股权融资及其外借账户给予中介公司和别的便捷的个人行为。

以上个人行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》（中国证监会公示〔2009〕2号）第十三条第六项、第二十七条第一款及其《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证监会令第88号）第四条的要求。因而依照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第八项、第五十四条的要求，北京证监局决策对姚勇采用评定为不适度候选人的行政部门管控对策，自认定书做出之日起2年内不可出任证劵公司执行董事、公司监事、高級管理者和子公司责任人等职位或是具体执行以上职位。

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