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　　又见违反规定炒股票！浙商业务部前投资理财主管买卖2000多万元，被罚四十万！申诉书原因"亮"了

　　也是一桩稍显“激烈”的证券考试工作人员违反规定炒股票案子。浙商证券前业务部投资理财主管2年時间里使用亲朋好友帐户交易31只个股，总计买卖额度超出2000万，可是，一顿猛实际操作出来，不但沒有赚到钱，反倒亏掉三万，还食用一笔四十万元的处罚。

　　在申诉书中，该投资理财主管还“稍显憋屈”——“沒有搅乱销售市场，都没有赢利，惩罚是否太重了？”“家中负担过重，无法担负处罚”。中国证监会回应，这种不属于法律法规的理应从宽或是缓解行政许可的情况，量罚力度有效。

　　31岁证券公司业务部投资理财主管

　　2年违反规定买卖31只个股

　　11月25日，证监会网站发布了一份行政部门处罚通知书，曾任浙商证券三门南山路证券公司投资理财主管金瑜因违反规定股票买卖被惩处四十万元的处罚。

    讨论一下是什么原因。

　　2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券三门南山路证券公司就职，并于2011年9月6日获得中国证券业执业证书，为证券考试工作人员，1988年出世。

　　大家都知道，依据管控要求，证券考试工作人员股票买卖是被严禁的。可是在进到浙商证券三门南山路证券公司六年后，金瑜逐渐违反规定股票买卖。2014年1月17日，金瑜的亲朋好友“黎某亚”账户于浙商证券股权有限责任公司三门南山路证券公司设立，相匹配的三方存管同名的银行帐户为建行帐户。

　　2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其个人财产相继根据其自己及其亲朋好友的银行帐户转到“黎某亚”账户；自2017年4月4日逐渐，金瑜根据取款、转至亲朋好友帐户及自己帐户的方法将“黎某亚”账户的盈利取下。

　　依据调研，2017年2月3日至2019年3月7日期内，金瑜具体操纵并应用“黎某亚”账户累计买卖31只个股，总计成交额2206.4万元，在其中买进额度1104.42万余元，售出额度1101.98万余元，亏本2.99万余元。

　　申诉书：“沒有搅乱销售市场，都没有赢利，惩罚是否太重了？”

　　中国证监会觉得，金瑜的所述个人行为违背了《证券法》第四十三条第一款的要求，组成《证券法》第一百九十九条上述的严禁参加股票买卖交易的工作人员拥有、股票买卖的违纪行为，决策对其惩处四十万元的处罚。

　　可是，金瑜对这一惩罚还感觉“稍显憋屈”，觉得自身沒有搅乱销售市场，都没有赢利，惩罚是不是太重，并另外打起套近乎，说家中负担过重，无法担负处罚。他在申诉书原材料中明确提出了三点原因，大家看来下：

　　1、其积极相互配合调研，端正态度，主观性上早已了解到个人行为违反规定，但家中压力较重，无法担负处罚。

　　2、转到账户的额度并不是所有用以实际操作个股，具体用以实际操作个股额度为一百万元上下，仍未搅乱销售市场，都没有赢利。

　　3、参照中国证监会及派出机构一些类似实例，此案惩罚太重。

　　依据这之上三点，金瑜要求从宽惩罚。历经核查，中国证监会觉得：

　　1、相互配合调研及家庭经济情况艰难，均不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所要求的理应从宽或是缓解行政许可的情况。

　　2、中国证监会仍未评定全部转到额度均用于交易股票，事前通知单中已确立注明涉案人员股票买卖交易额度，对银行流水账单的叙述仅系对账户自有资金、帐户操纵的事实陈述，对其他剧情在量罚时均已考虑到。

　　3、被告方所引入的实例与此案的客观事实、剧情均不同样，中国证监会综合性考虑到被告方涉案人员客观事实、剧情做出惩罚，量罚力度有效。

　　因而，中国证监会对其申诉书建议未予采取。

　　证券考试工作人员屡踩红杠

　　依据《证券法》有关要求，证劵公司从业者在任职期或是法律规定时限内，不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖，也不可私收别人赠予的个股。不可未历经其依规开设的运营场地私底下接纳顾客授权委托交易证劵。违反者勒令依法办理不法拥有的个股，收走非法所得，并惩处股票买卖等价下列的处罚；归属于我国工作员的，还理应依规给与行政处分。

　　可是，在实际中，证券考试工作人员屡踩红杠。2020年一月4日，中国证监会通告了《2018年证监会行政处罚情况综述》。从各种惩罚案由看来，上年全年度代客理财总数达29件，排行第二，仅次“未勤勉尽责”，违反规定股票买卖达17件，排行第四。

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