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　　上海证券报中证网讯 4月24日，江西省证监局发布一则行政部门处罚通知书。涉案人员张甜2014年6月5日至2017年6月3日期内任职于国泰君安上饶市中山西路证券公司，为证券考试工作人员。

　　核查，张甜在从事期内内操纵“李某1”“全某伟”“王某”“李某2”账户拥有、股票买卖的个人行为，组成2005年《证券法》中“法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖交易的工作人员，立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖的”个人行为。

　　除此之外，张甜还存有私底下接纳顾客授权委托，操纵“李某1”“全某伟”账户交易证劵的个人行为。

　　在听证会全过程中，张甜明确提出申诉书建议，觉得对其处罚额度显著太重。

　　经核查，江西省证监局觉得，“李某1”“全某伟”“王某”“李某2”四个账户均在同一证劵公司业务部银行开户，艺人经纪人均为张甜；股票配资协议书承诺“李某1”“全某伟”2个股票配资帐户出示给张甜应用，“王某”“李某2”帐户为名持有者与张甜存有盆友或直系血亲；所述四个帐户在涉案人员期内交易股票种类、时段、终端设备信息内容高宽比趋同化，帐户的自有资金或动向均偏向张甜。从工作人员关联、帐户关系、资产关系、个人行为一致性等层面足以认定张甜对4个帐户具备管理方法、应用或处罚利益，具体操纵4个帐户。

　　江西省证监局表明，张甜不但使用别人账户拥有、股票买卖，还联络配资平台执行外场配资炒股。配资炒股个人行为比较严重搅乱金融市场一切正常买卖纪律，危害投资人利益，造成 经营风险加倍变大，对销售市场导致不良影响，是证劵监督机构严厉查处的违反规定违规操作。除此之外，调研期内江西省证监局数次规定张甜通告王某和李某2归案接受组织调查交谈，张甜均推卸责任回绝，且勾结别人虚构客观事实，不配合调研。江西省证监局在作出处理决定时已考虑到此案的各种各样有关状况，被告方有关量罚太重的阐述申诉书不可以创立。

　　综上所述，江西省证监局对证券考试工作人员张甜借别人为名拥有、股票买卖的个人行为，收走张甜非法所得59.19万余元，并惩处118.38万余元处罚；对张甜私底下接纳顾客授权委托交易证劵的个人行为，行政强制执行，给与警示，并惩处三十万元处罚。累计收走张甜非法所得59.19万余元，处罚148.38万余元。（卢丹）

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