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    交易近一亿、亏掉13万！这就是一证券公司业务部经理炒股票水准，刚被罚了

    王元也

    无论严禁证券考试工作人员炒股票的限令有多严，总会有一些人枉顾政策法规，违反规定炒股票。在这种人群中，绝大多数为业务部职工，但也不缺业务部经理等一些在证券公司中有一定职务级别的人。今日的主人公便是一家证券公司的业务部经理。

    5月25日，安徽证监局公布一则处罚通知书，曾任国元证券股亳州市魏武大路业务部经理汝伟在13年间，总计违反规定交易股票近一亿元。但是，很多年的违反规定炒股票仍未给他们产生盈利，反倒亏本逾13万余元，最后，还被管控惩处八万元处罚。

    违反规定炒股票13年

    反倒亏本逾13万余元

    从汝伟的工作经验看来，其 2004年获得证劵从业资格证，且之后一直在国元证券就职。而在国元证券就职的第三年，汝伟就开始了违反规定炒股票，且将近13年。

    2006年5月28日至2019年6月11日期内，汝伟使用“张成”普通账户、个人信用帐户从业股票买卖交易，总计买进365.35亿港元，买进额度4941.86万余元，总计售出额度4937.八万元，换句话说，这13年期内，其总计交易股票近一亿元。

    特别注意的是，在进到国元证券的第五年，2009年6月18日，汝伟逐渐出任国元证券亳州市业务部经理。但是，晋升并沒有让其停住违反规定炒股票的脚步。

    较为“悲凉”的是，13年的炒股票历经并沒有让汝伟有一定的盈利。扣减提成税金后，经交易中心测算，反倒亏本13.75万余元。

    管控下手

    被罚八万元

    安徽证监局觉得，汝伟做为证券考试工作人员，在任职期理应遵循2005年《证券法》相关证劵公司从业者不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖的要求，其长期性股票买卖的个人行为违背2005年《证券法》第四十三条的要求，组成证劵公司从业者违反规定股票买卖。

    依据其违纪行为的客观事实、特性、剧情，根据2005年《证券法》第一百九十九条要求，安徽证监局决策 对汝伟使用别人帐户股票买卖个人行为，惩处八万元处罚。

    证券考试违反规定炒股票层出不穷

    不容置疑，证券考试工作人员不可违反规定炒股票是一条难以逾越的“红杠”，但在实际中，有心或不经意碰到这条“红杠”的人并不在少数，每一年都是会有几起此类案子的产生。

    例如上年就会有最少11家证券公司的职工违反规定炒股票被罚。而近年来，五个半月的時间里，也早已发生了几起证券考试工作人员违反规定炒股票实例。

    1月7日，证监会网站挂到的一则处罚通知书表明，曾任东北证券合规部经理、职工监事的綦韬因违反规定股票买卖被中国证监会惩罚，累计罚没款约140万余元。

    1月29日，香港证监会公布的一则惩罚公示表明，依据中国证监会调研，兴业银行金融基金有限责任公司顾客负责人萧猷华从2014年至2016年约23月時间内，在沒有顾客书面形式授权委托下替顾客炒股票，买卖额度达16.两亿港币。香港证监会决策临时吊销其车牌，注销時间为5个月。

    2月24日，广东证监局发布了一起证券考试工作人员私底下接纳顾客授权委托交易证劵及自己违反规定股票买卖的违反规定案子。涉案人员主人公胡剑峰曾在国信证券东海子公司依次出任投资顾问主管、项目投资主管、顶尖投资咨询等职位，而造成 其被罚的个人行为先发在2008年，距今已长达十二年。

    3月20日，山东证监局公布一则行政部门处罚通知书，华鑫证券业务部职工陆某阳操纵别人帐户总计交易股票20支，买卖总额超4000万元，最后被惩处 “没一罚一”的惩罚....。。

    从所述实例也可以发觉，在违反规定炒股票的证券考试工作人员之中，也是有一些具备一定职务级别的券业人，例如领下上百万罚款单的綦韬就曾任东北证券合规部经理、胡剑峰曾在国信证券东海子公司依次出任投资顾问主管、项目投资主管等。

    一方面是证券考试工作人员违反规定炒股票的层出不穷，另一方面，近些年，管控也增加了对证券考试工作人员违反规定股票买卖的监管幅度。股票基金君也提示大伙儿，切忌火中取栗，存心存侥幸。

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