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　　3月31日，中国证券业协会(下称研究会)公布2020年第二份初次公开发行股票配售目标信用黑名单公示。

　　公示表明，研究会决策对在电脑主板、中小板股票、创业板股票2019年11~12月20个IPO新项目网下申购全过程中，存有违背《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、第四十六条要求的185个股票配售目标纳入信用黑名单。

　　《每日经济新闻》新闻记者注意到，在此次发布的信用黑名单中，有很多投资者，也有建信养老金稳进升值复合型养老保险金商品、著名PE、好几个上市企业大股东等。

　　22个组织帐户违反规定

　　研究会称，为标准初次公开发行股票网下投资人以及配股目标的询价采购与认购个人行为，依据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的要求，研究会决策对在电脑主板、中小板股票、创业板股票2019年11-12月20个IPO新项目网下申购全过程中，存有违背《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、第四十六条要求的185个股票配售目标纳入信用黑名单。

　　纳入信用黑名单期限自公示公布之隔日(工作日内)起测算。因2019年1~10月产生违反规定情况已被纳入信用黑名单，11~12月又产生违反规定情况应增加信用黑名单时间的配股目标，其期限自原公示发布的时间起测算。

　　《每日经济新闻》新闻记者注意到，在信用黑名单中，有163个是普通合伙人帐户，其他22个全是组织帐户。

　　在组织帐户中，较为醒目的是建信养老金稳进升值复合型养老保险金商品，该商品为建信养老金管理方法有限责任公司企业集团旗下的养老保险金商品。著名PE深圳高特佳投资有限公司有限责任公司直营项目投资帐户也在本次的打新信用黑名单当中。

　　但是，在信用黑名单的组织帐户中，总数数最多的還是上市企业的公司股东。例如，本次被列入黑名单的河南省豫光金铅集团公司有限责任公司企业是上市企业豫光金铅的第一控股股东，西藏自治区硕贝德控投有限责任公司是上市企业硕贝德的第一控股股东，浪莎投资控股公司有限责任公司是浪莎股份的第一控股股东，广州特华资本管理有限责任公司是精达股份的第一控股股东，新华联控股是新华联的大股东，浙江世宝投资控股公司有限责任公司是浙江世宝的第一控股股东。

　　违反规定打新管控趋紧

　　材料表明，《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条要求：线下投资人在参加线下询价采购时存有下述情况的，主主承销理应立即向研究会汇报：(一)应用别人帐户价格；(二)投资人中间商议价格；(三)同一投资人应用好几个帐户价格 …… (十一)投资者未创建估值模型；(十二)别的不单独、不客观性、不诚实守信的情况。

　　《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条要求：线下获配投资人存有下述情况的，主主承销理应立即向研究会汇报：(一)不符配股资质；(二)未准时全额缴纳申购资产；(三)获配后未遵守持有期等有关服务承诺的；(四)研究会要求的别的情况。

　　近年来，屡次有组织和本人因打新违反规定被惩罚。

　　先前的二月11日，研究会公布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》，为2020年的第一份信用黑名单公示。那一次现有103个股票配售目标被纳入信用黑名单，包含很多上市企业公司股东、私募基金、牛散等帐户。

　　除此之外，在科创板打新层面，2020年也是有好几家组织和本人被罚。

　　1月10日，研究会决策对在科创板上市“八亿时空”发行新股新项目网下申购全过程中存有违反规定的股票配售目标纳入限定名册；1月20日，研究会决策对在科创板上市“威胜信息”发行新股新项目网下申购全过程中存有违反规定的股票配售目标纳入限定名册；3月16日，研究会决策对在科创板上市“瑞松科技”发行新股新项目网下申购全过程中存有违反规定的股票配售目标纳入限定名册。

　　“打新组织和高净值人群公司股东自身是销售市场打新规则的关键参加者，一般参加者得到新股上市信用额度应立即全额缴款通知，未做到标准的或股票投资风险低的投资人也不必随便参加。由于违反规定打新不但危害销售市场新股上市包销，还会继续危害销售市场账面价值，一旦挑选参加，就需要遵循要求，这也是诚实守信难题。管控将不合规管理的帐户拉进信用黑名单体现了对销售市场账面价值的心态。因此提议将来参加打新的投资者要认真细致参加，量力而为。”广东省展富财产经理钟海波在接纳《每日经济新闻》记者采访时表明。

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