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　　新《证券法》执行满月之时，中国证监会及全国各地证监局连续公布惩罚函，再度对证券考试工作人员的违反规定从业个人行为保持警惕。

　　4月3日，中国证监会及山东证监局连续发布行政许可决策，挥剑证券考试工作人员违反规定股票买卖。

　　申万宏源(市场行情000166,个股诊断)证劵某业务部总经理罗某多年来操纵其亲哥哥账户开展股票买卖交易，总计交易股票额度1.一亿元，盈利164.五万元；华鑫证券某业务部职工陆某阳在变成证劵公司从业者后近一年時间内，依然借别人账户开展股票买卖交易，盈利33.43万余元。该二人均被处没一罚一的罚没收入，累计罚没款约396万。

　　如出一辙，近日来，全国各地证监局公布了好几份对于证券考试工作人员的罚款单，除开对违反规定股票买卖个人行为再次联合行动外，还对违反规定代客理财、“跑单”等个人行为开展惩罚。恪守相关法律法规的道德底线、恪守职业道德规范的道德底线是证券考试工作人员的从业标准，新《证券法》情况下，证券公司和证券考试工作人员更需提高合规管理观念，严苛合规管理管控。

　　业务部总经理违反规定炒股票

　　4月3日，中国证监会发布的行政部门处罚通知书表明，曾任申万宏源证劵上饶县东街业务部总经理罗某自2013年5月份起，具体操纵其亲哥哥“罗某2”的账户开展股票买卖交易，截止调研日，该账户交易股票额度1.11亿人民币，盈利164.51万余元。

　　据中国证监会公布信息内容，2013年5月份，其亲哥哥在罗某所属业务部设立证劵资金账户，至调研日，该帐户共转到资产847.77万余元，这种资产中有269万来源于罗某、罗某能等银行帐户，有461.五万来源于林某等8名业务部职工银行帐户。至调研日，罗某2账户银证转出资产共556万余元，资产动向为罗某等银行帐户265万，朱某翊等4名业务部职工银行帐户162.五万元。

　　2013年5月30日至调研日，罗某2账户传出的交易量证劵授权委托命令总共457次，包含银行柜台授权委托15次、在网上授权委托437次、手机上授权委托5次。在其中436次在网上授权委托的IP号码归属集中化在申万宏源证劵上饶县东街业务部，426次在网上授权委托命令根据罗某的办公室笔记本和台式机电脑传出；手机上授权委托联系电话的设备是罗某的盆友吴某霞，罗某确定其应用吴某霞手机上实际操作“罗某2”账户。

　　中国证监会根据2005年修定的《证券法》要求对罗某案开展案件审理，觉得其违背了证券考试工作人员不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖”的要求。值得一提的是，2020年新修订的《证券法》仍然持续了该要求，确立证券考试工作人员股票买卖将被收走非法所得处以处罚。

　　听证会全过程中，罗某明确提出申诉书建议，觉得账户盈利应以个股具体售出使用价值做为测算根据，在接受组织调查后至2018年5月前，她将其操纵帐户全部股票清仓。中国证监会在核查后采取该申诉书建议，对其具体盈利状况再次测算，得到164.五万的非法所得。依据该业务部总经理违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，中国证监会对其做考虑没一罚一的处理决定，相处329万余元罚没收入。

　　爬行从业“红杠”必挨罚

　　一样是4月3日，山东证监局公布行政部门处罚通知书，对华鑫证券烟台市喜迎春街道证券公司职工陆某阳违反规定股票买卖个人行为作出惩罚。管控查证，在2017年8月14日陆某阳变成证劵公司从业者时，借“李某林”帐户拥有个股“双杰电气(市场行情300444,个股诊断)”十万余股未依规出让，自此近一年内再次运用该帐户开展股票交易，期内总计交易股票20只，买进额度2018万，售出额度2274万，共盈利33.43万余元。山东证监局决策对陆某阳采用行政强制执行，处以没一罚一总共66.86万余元的处罚没收入。

　　违反规定股票买卖是证券考试工作人员被全面禁止的从业“红杠”，除开证券考试工作人员借别人为名自身拥有、交易股票外，还包含代客理财。3月30日，长江证券(市场行情000783,个股诊断)深圳市子公司因属下一部分业务部出现异常买卖监管剖析不及时，某些艺人经纪人存有违反规定代客理财的状况等，收到了深圳证监局行政强制执行的行政部门管控对策。

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