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从业者向同学们炒股，投二百万亏150007431基金万还责罚十万

层出不穷的证券考试工作人员炒股票，最近又增加了一起实例。而公布这起实例的，确是几个月没有升级的宁波市证监局——

炒股，亏本75%

　　今年12月31号日，宁波市证监局公布一则管控信息内容。被管控的目标是证券从业者刘俊旺。

　　在这一份时间为今年12月27日的公示中，管控强调，刘俊旺在申万宏源(市场行情000166,个股诊断)证券承销保荐任职期，存有使用别人帐户违反规定炒股票的个人行为。

令内行人觉得难堪的是，这名用以违反规定炒股票的200万本钱，竟然是向同学们借的。

公示显示信息，17年8月23日，刘俊旺向同学们霍某辉明确提出炒股，霍某辉完全同意。同一年8月30日，霍某辉在银河证券设立账户。8月31日，彼此签署书面形式合同书，刘俊旺注资300,000元做为金，向霍某辉借款2,000,000元，借款利率为年化收益率8%。并承诺亏本由刘俊旺担负，赢利额度则八二分为。

17年8月30日至「配资」今年5月23日（调研日），刘俊旺使用霍某辉所述账户拥有、交易“南京新百(市场行情600682,个股诊断)”，总计买进117,100股，成交额2,943,383元；总计售出99,100股，成交额1,245,600元；接到收益5,436元。经测算，股票配资售出亏本1,490,55781元，余股账目盈利6,31352元，累计亏本1,484,24429元，按本钱测算，亏本比例贴近75%。

一顿操作猛如虎，亏本百分之七十五。何必呢。

管控下手，处罚十万

内行人注意到，被告方并不是券业初学者，只是早已新员工入职九年的退伍军人。

　　研究会信息内容显示信息，刘俊旺于二零一一年11月新员工入职申万宏源中西部，2016年7月辞职。下月起就职于申万宏源包销保荐，现阶段显示信息在职人员。内行人注意到，研究会信息内容显示信息，中原证券手机版官网财升宝刘俊旺于二零一一年11月新员工入职申万宏源中西部，2016年7月辞职。下月起就职于申万宏源包销保荐，现阶段显示信息在职人员。

那麼，这名从业者的管控惩罚状况怎样呢？

宁波市证监局强调，刘俊旺使用霍某辉账户拥有、交易股票的个人行为，违背《证券法》第四十三条的要求，组成《证券法》第一百九十九条上述“法律法规、中原证券手机版官网财升宝行政规章要求严禁参加股票买卖的工作人员，立即或是以笔名、股票配资借别人为名拥有、交易股票”的个人行为。中原证券手机版官网财升宝

《证券法》有关条款以下：

第四十三条证交所、证劵和证劵备案清算组织的从业者、证劵监管组织的工作员及其法律法规、行政规章严禁参加股票买卖的别的工作人员，在任职期或是法律规定期限内，不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、交易股票，也不可私收别人赠予的股票。

所有人在变成前述所列工作人员时，其原已拥有的股票，务必依规出让。

第一百九十九条法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖的工作人员，立即或是以笔名、借别人为名拥有、交易股票的，勒令依法办理不法拥有的股票，收走非法所得，并惩处交易股票等价下列的处罚；归属于國家工作员的，还理应依规给与行政处分。

因此，宁波市证监局勒令刘俊旺依法办理不法拥有的股票，并惩处十万元处罚。

对于无私外借200万的这位富豪同学们，管控层面沒有公布信息内容。假如碰到那样的事儿，内行人想送他四个字，引（gei）以（wo）为（yi）戒（da）。

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