欢迎来到8号配资网,下面小编就介绍下「基金」浦银安盛上清所优选短融A：浦银安盛上海清算的相关资讯。

文中由丹蓉写作于2020-01-15 22:20:57公布的来自seo金融业配资炒股http://www.998959.com/gov/3644.html请您欣赏。seo金融网有着诸多靠谱合理靠谱配资炒股有关专业知识，文中的整体篇幅为文中有23454个文本，尺寸约为102KB，预估阅读速度59分鐘个，假如要想访问大量有关有关股票配资层面的內容，请应用网址的最顶端股票配资搜索栏开展检索。本网站股票配资专业知识尽管不缺出色之作，但仅为投资者们交流学习的网址，不可以作为投资价值分析，期待本网站的內容对众多投资者们有一定的协助，入股投资如果可以的话共享本网站，让大量的人能够学习培训到股票配资专业知识吧。

浦银安盛上清所甄选短融A：浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

時间：今年07月09日 13:45:56 中财网

浦银安盛上海清算所高级甄选短期内融

资券指数值证劵基金投资

托管协议

基金委托人：浦银安盛股权投资基金有限责任公司

基金托管人：兴业银行信用卡股权有限责任公司

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

文件目录

一、基金托管协议书被告方

.....................................................1

二、基金托管协议书的根据、目地、标准

.........................................2

三、基金托管人对基金委托人的业务流程监管和审查

.................................3

四、基金委托人对基金托管人的业务流程审查

.......................................9

五、股票基金资产的存放

........................................................10

六、命令的推送、确定及实行

................................................14

七、买卖及结算交割分配

....................................................17

八、股票基金净资产总额测算和财务核算

............................................26

九、基金收益与分派

........................................................32

十、股票基金信息公开

..........................................................34

十一、股票基金花费与税款

......................................................36

十二、基金认购拥有人名册的存放

............................................38

十三、股票基金相关文档档案资料的储存

..............................................40

十四、基金委托人和基金托管人的拆换

........................................41

十五、严禁个人行为

............................................................44

十六、托管协议的变动、停止与股票基金资产的结算

................................46

十七、合同违约责任

............................................................48

十八、异议处理方法

........................................................49

十九、托管协议的法律效力

......................................................50

二十、别的事宜

............................................................51

二十一、托管协议的签署

....................................................52

2

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

由于浦银安盛股权投资基金有限责任公司系一家按照中国法律法规合理合法创立并合理续存的

有限责任公司企业，依照有关相关法律法规的要求具有出任基金委托人的资质和工作能力，拟

募资发售浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值证劵基金投资（下列简

称“本股票基金”或“股票基金”）；

由于兴业银行信用卡股权有限责任公司系一家按照中国法律法规合理合法创立并合理续存的银

行，依照有关相关法律法规的要求具有出任基金托管人的资质和工作能力；

由于浦银安盛股权投资基金有限责任公司拟出任浦银安盛上海清算所高级甄选短期内

融资券指数值证劵基金投资的基金委托人，兴业银行信用卡股权有限责任公司拟出任浦银安盛

上海清算所高级甄选短期融资券指数值证劵基金投资的基金托管人；

为确立浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值证劵基金投资的股票基金

管理方法人与基金托管人中间的权利与义务关联，特制订本托管协议；

除非是另有承诺，《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资

基金基金合同》（下称“股票基金合同书”）中界定的专业术语在用以本托管协议时要

具备同样的含意；若有排斥应以股票基金合同书为标准，并就其条文表述。

3

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

一、基金托管协议书被告方

（一）基金委托人

名字：浦银安盛股权投资基金有限责任公司

居所：我国（上海市）自由贸易区试点区浦东大道

981号

3幢

316室

办公室详细地址：上海上海淮海中路

381号中环广场

38楼

邮编：200020

法人代表：谢伟

创立时间：二零零七年

10月

五日

准许开设行政机关及准许开设批准文号：证监会证监股票基金字[2007]207号

组织结构：有限责任公司企业

注册资金：19.一亿元中国人民币

续存期内：长期运营

（二）基金托管人

名字：兴业银行信用卡股权有限责任公司

公司注册地址：福州湖东路

154号

办公室详细地址：福州湖东路

154号

法人代表：高建平

创立时间：1994年

10月

22日

基金托管业务流程准字号：证监股票基金字[2005]74号

组织结构：股权有限责任公司

注册资金：207.74亿人民币中国人民币

续存期内：长期运营

1

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

二、基金托管协议书的根据、目地、标准

（一）签订托管协议的根据

本托管协议根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

（下称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（下称

“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下列称“《信息披

露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

7号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（下列简

称“《流动性风险管理规定》”）等相关法律法规、政策法规（下称“法律法规法

规”）、股票基金合同书以及他相关要求制定。

（二）签订托管协议的目地

签订本托管协议的目地是确立本股票基金基金委托人与基金托管人中间在股票基金财

产的存放、项目投资运行、基金净值测算、利润分配、信息公开及互相监管等相关的事宜中

的权利与义务及岗位职责，保证股票基金资产的安全性，维护基金认购持有者的合法权利。

（三）签订托管协议的标准

基金委托人和基金托管人秉着公平同意、诚实信用原则、充足维护基金认购拥有

人合法权利的标准，经协商一致，签署本托管协议。

（四）表述

除非是文义另有所指，本协议书所应用的全部专业术语与股票基金合同书的相对专业术语具备相

同含意。若有排斥应以股票基金合同书为标准，并就其条文表述。

2

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

三、基金托管人对基金委托人的业务流程监管和审查

（一）基金托管人依据相关相关法律法规的要求及股票基金合同书的承诺，对投资基金

范畴、项目投资目标开展监管。

1、本股票基金将项目投资于下列金融衍生工具：

本股票基金的项目投资范畴为具备优良流通性的金融衍生工具，包含中国依规发售发售的

短期融资券、超短期融资券、国债券、税收优惠政策金融债、债券回购、存款、同行业

存款单及其相关法律法规或证监会容许投资基金的别的金融衍生工具，但须符合国家证

监会有关要求。

本股票基金不项目投资于个股、所有权证。

股票基金的资产配置占比为：本投资基金于债卷财产的占比不少于股票基金财产的

80%；在其中标底指数值成分券和候选成分券的占比不少于本股票基金非现金股票基金财产的

80%；每一个股票交易时间日终本股票基金拥有现钱或是到期还款日在一年之内的政府部门债券投资比

例不少于股票基金净资产总额的

5%，在其中现钱不包括结算备付金、存出保证金、应收款

认购款等。

如相关法律法规或管控组织之后容许投资基金别的种类，基金委托人在执行适度

程序流程后，能够将其列入项目投资范畴。如相关法律法规或证监会变动项目投资种类的项目投资

占比限定，基金委托人在执行适度程序流程后，能够调节所述项目投资种类的项目投资占比。

基金委托人应积极立即向基金托管人出示及升级指数值成分券和候选成分券债卷池。

2、本股票基金不可项目投资于有关法律法规、政策法规、行政法规及《基金合同》严禁项目投资

的项目投资专用工具。

对基金委托人推送的不符股票基金合同条款的项目投资个人行为，基金托管人能够回绝

实行，并马上以书面形式告知基金委托人；针对早已实行的项目投资，基金托管人发觉该投

资个人行为不符股票基金合同书的要求的，基金托管人应该马上以书面形式告知基金委托人开展整

改，并将该情况汇报证监会。

（二）基金托管人依据相关相关法律法规的要求及股票基金合同书的承诺，对股票基金投

资、股权融资占比开展监管。

股票基金的资产配置应遵照下列限定：

3

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（1）本投资基金于债卷财产的占比不少于股票基金财产的

80%，在其中标底指数值成

份券和候选成分券的占比不少于本股票基金非现金股票基金财产的

80%；

（2）每一个股票交易时间日终本股票基金拥有现钱或是到期还款日在一年之内的政府债券合

计不少于股票基金净资产总额的

5%，在其中现钱不包括结算备付金、存出保证金、应收款申

购款等；

（3）本股票基金拥有一家企业发售的证劵，其总市值不超过股票基金净资产总额的

10%，

但本股票基金追踪标底指数值的指数化项目投资一部分不记入该项限定；

（4）本基金委托人管理方法的所有股票基金拥有一家企业发售的证劵，不超过该证

券的

10%，但本股票基金追踪标底指数值的指数化项目投资一部分不记入该项限定；

（5）本股票基金进到全国各地银行间市场同行业销售市场开展债券回购的资产账户余额不可超出基

金净资产总额的

40%；在全国各地银行间市场同行业销售市场中的债券回购最多限期为

一年，债卷

认购期满后不贷款展期；

（6）股票基金财产总价值不可超出股票基金净资产总额的

140%；

（7）本股票基金积极项目投资于流通性受到限制财产的总市值累计不可超出股票基金净资产总额

的

15%；因金融市场起伏、基金规模变化等基金委托人以外的要素导致股票基金不符合

合此款所要求占比限定的，本基金委托人不可积极增加流通性受到限制财产的项目投资；

（8）本股票基金与私募基金类证劵资管计划及证监会评定的别的行为主体为买卖对

手进行逆回购买卖的，可接纳质押贷款品的资质证书规定理应与股票基金合同书承诺的项目投资范畴

保持一致；

（9）相关法律法规及证监会要求的和《基金合同》承诺的别的项目投资限定。

除所述第（2）、（7）、（8）项外，因金融市场起伏、证劵外国投资者合拼、股票基金

经营规模变化等基金委托人以外的要素导致投资基金占比不符所述要求项目投资占比

的，基金委托人理应在

10个股票交易时间内开展调节，但相关法律法规或证监会要求

的独特情况以外。

基金委托人理应自股票基金合同生效生效日

6个月内使股票基金的资产配置占比合乎

股票基金合同书的相关承诺。在所述期内内，本股票基金的项目投资范畴、投资建议理应合乎基

金合同书的承诺。基金托管人对股票基金的项目投资的监管与查验始行股票基金合同生效生效日

刚开始。

假如相关法律法规或监督机构对股票基金合同书承诺资产配置占比限定进行变更的，以

变动后的要求为标准。相关法律法规或监督机构撤销所述限定，如适用本股票基金，股票基金

4

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

管理方法人到执行法定条件后，则本投资基金已不受有关限定或按调节后的要求执

行，不用经基金认购持有者交流会决议，但须提早公示。

（三）基金托管人依据相关相关法律法规的要求及股票基金合同书的承诺，对本代管协

议项下的投资基金严禁个人行为开展监管。

相关法律法规或监督机构撤销或变动所述限定，如适用本股票基金，基金委托人在

执行适度程序流程后，则本投资基金已不受有关限定或以变动后的要求为标准，但须提

前公示，不用经基金认购持有者交流会决议。

（四）基金托管人依据相关相关法律法规的要求及股票基金合同书的承诺，对股权投资基金

人参加银行间债券销售市场开展监管。

基金委托人应在投资基金运行以前向基金托管人出示合乎相关法律法规及领域标

准的、经谨慎挑选的、本股票基金可用的银行间债券销售市场交易对手名册，并承诺各交

易敌人所可用的买卖交易方式。基金委托人应严苛依照交易对手名册的范畴在银

行与行证券市场挑选交易对手。基金托管人监管基金委托人是不是按事先出示的金融机构

间证券市场交易对手名册开展买卖，如基金委托人在股票基金初次项目投资银行间债券市

场以前并未向基金托管人出示银行间债券销售市场交易对手名册的，视作基金委托人

认同全销售市场交易对手。基金委托人能够半年对银行间债券销售市场交易对手名册及

交易方式开展升级，新名册明确前已与此次去除的交易对手所开展但并未清算的

买卖，仍应依照协议书开展清算。如基金委托人依据销售市场状况必须临时性调节银行间市场

证券市场交易对手名册及交易方式的，应向基金托管人表明原因，并在与买卖对

手产生买卖前

3个工作日之内与基金托管人商议处理。

基金委托人承担对交易对手的资信评估操纵，按银行间债券销售市场的交易方式开展

买卖，并承担解决因交易对手不合同履行而导致的纠纷案件，基金托管人不担负从而

导致的一切法律依据及损害。若未履行合同的交易对手在基金托管人与基金委托人确

定的時间前并未担负合同违约责任以及他有关法律依据的，基金委托人有权利向有关交

易敌人追索，基金托管人应给予必需的帮助与相互配合。基金托管人依据银行间债券

销售市场交易量单对本股票基金银行间债券买卖的交易对手以及交易方式开展监管。如股票基金

基金托管人发觉基金委托人沒有依照事前承诺的交易对手或交易规则开展买卖时，基

金基金托管人应立即书面形式或以彼此认同的别的方法提示基金委托人，经提示后仍未变

正，导致股票基金经济损失的，基金托管人不担负从而导致的相对损害和义务。假如

5

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

基金托管人无法进一步执行监管岗位职责，造成 股票基金出現风险性或导致股票基金财产损害的，

基金托管人应担负相对义务。

（五）基金托管人对投资基金存款开展监管。

基金委托人、基金托管人理应与储蓄金融机构创建按时查账体制，保证股票基金金融机构

存款业务账务及结转的真正、精确。基金委托人理应依照相关政策法规要求，与股票基金

基金托管人、储蓄组织签署有关书面形式协议书。基金托管人应依据相关有关政策法规及协议书对

股票基金存款业务流程开展监管与审查，严苛核查、核查有关协议书、帐户材料、项目投资

命令、存款证实书等相关文档，进一步执行代管岗位职责。

基金委托人与基金托管人在进行股票基金存款业务时，应严格执行《基金法》、

《运作办法》等相关相关法律法规，及其相关法律法规账号管理、年利率管理方法、电子支付等

的工作纪律要求。

投资基金存款的，基金委托人应依据相关法律法规的要求及股票基金合同书的约

定，明确满足条件的全部储蓄金融机构的名册，并立即出示给基金托管人，基金托管

人该据以对投资基金存款的交易对手是不是合乎相关要求开展监管。如股票基金管

理人到股票基金初次项目投资银行存钱以前并未向基金托管人出示储蓄金融机构名册的，视作

基金委托人认同全部金融机构。

因基金委托人过失需提早转出存定期而导致股票基金资产的损害由基金委托人

担负。

（六）基金托管人依据相关相关法律法规的要求及股票基金合同书的承诺，对股票基金财产

基金净值测算、各种别基金认购基金净值测算、应收款资产到账、股票基金花费支出及收益确

定、股票基金利润分配、有关信息公开、股票基金宣传策划推荐原材料中刊登基金业绩主要表现数据信息

等开展监管和审查。

（七）基金托管人发觉基金委托人的所述事宜及项目投资命令或具体项目投资运行违

反相关法律法规、股票基金合同书和本托管协议的要求，应立即选用书面通知并电話提示的

方法通告基金委托人期限改正。

基金委托人应紧密配合和帮助基金托管人的监管和审查。基金委托人接到书

面通告后应在下一工作中此前立即核查并以书面通知给基金托管人传出回复函，就基

金基金托管人的异议开展表述或质证，表明违反规定缘故及改正限期，并确保在要求限期

内立即纠正。在所述要求期内，基金托管人有权利随时随地对通告事宜开展复诊，督

6

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

促基金委托人纠正。基金委托人对基金托管人通告的违反规定事宜无法在期限内改正

的，基金托管人应汇报证监会。

（八）基金委托人有责任相互配合和帮助基金托管人按照相关法律法规、股票基金合同书和

本托管协议对基金业务实行审查。

对基金托管人传出的书面形式提醒，基金委托人应在要求時间内回应并纠正，或

就基金托管人的异议开展表述或质证；对基金托管人依照相关法律法规、股票基金合同书和

本托管协议的规定应向证监会申报股票基金监管汇报的事宜，基金委托人应积极主动

相互配合出示有关统计数据和规章制度等。

（九）若基金托管人发觉基金委托人根据买卖程序流程早已起效的命令违背法

律、行政规章和别的相关要求，或是违背股票基金合同书承诺的，理应马上通告股票基金管

理人。

（十）基金托管人发觉基金委托人有重特大违规操作，应立即汇报我国证监

会，另外通告基金委托人期限改正，并将改正結果汇报证监会。

基金委托人无书面通知，回绝、阻碍另一方依据本托管协议要求履行决定权，

或采用推迟、诈骗等方式防碍另一方开展合理监管，情节恶劣或经基金托管人明确提出

警示仍不纠正的，基金托管人应汇报证监会。

（十一）基金托管人根据相关相关法律法规的要求、股票基金合同书和本协议书的承诺对

于股票基金关联方交易开展监管。

基金委托人应用股票基金资产交易基金委托人、基金托管人以及大股东、具体

控制人或是两者之间有重特大利益关系的企业发售的证劵或是包销期限内包销的证劵，或

者从业别的重特大关联方交易的，理应合乎本股票基金的项目投资总体目标和投资建议，遵照拥有

人权益优先选择标准，预防利益输送，不断完善內部审核体制和评定体制，按照市场

公平公正价钱实行。有关买卖务必事前获得基金托管人愿意，并按相关法律法规给予

公布。重特大关联方交易应递交基金委托人股东会决议，并历经三分之二之上的单独

执行董事根据。基金委托人股东会应最少半年对关联方交易事宜开展核查。

如相关法律法规或监督机构撤销或变动所述要求的，如可用本股票基金，基金委托人

在执行适度程序流程后，则本投资基金已不受所述要求限定或可用变动后的要求，无

必须经基金认购持有者交流会决议。

为执行所述信息公开责任，基金委托人和基金托管人应事前互相出示与该设备

构有控投关联的公司股东或与本组织有别的重特大利益关系的关联企业名册以及升级，加

7

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

盖公司章并书面形式递交，并保证所出示的关联企业名册的真实有效、一致性、整体性。名

单变动后基金委托人或基金托管人应立即推送另一方，基金委托人或基金托管人于

两个工作日之内电話或回复函确定已经知道名册的变动。名册变动時间以基金委托人或基

金基金托管人接到另一方电話或回复函确定的時间为标准。

8

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

四、基金委托人对基金托管人的业务流程审查

（一）基金委托人对基金托管人执行代管岗位职责状况开展审查，审查事宜包含

基金托管人安全性存放股票基金资产、设立股票基金资产的资金账户、账户及其项目投资所

需的别的专用型帐户、核查基金委托人测算的股票基金净资产总额和各种别基金认购净

值、依据基金委托人命令申请办理结算交割、有关信息公开和监管投资基金运行等行

为。

（二）基金委托人发觉基金托管人私自侵吞股票基金资产、未对股票基金资产推行分

账管理方法、未实行或无端延迟时间实行基金委托人资产划转命令、泄漏投资基金信息内容等

违背《基金法》、股票基金合同书、本托管协议以及他相关要求时，应立即以书面通知

通告基金托管人期限改正。

基金托管人应紧密配合和帮助基金委托人的监管和审查。基金托管人接到通

知后应在下一工作中此前立即核查并以书面通知给基金委托人传出回复函，表明违反规定

缘故及改正限期，并确保在要求期内立即纠正。在所述要求期内，股权投资基金

人有权利随时随地对通告事宜开展复诊，催促基金托管人纠正。基金托管人应紧密配合

基金委托人的审查个人行为，包含但不限于：递交相关资料以供基金委托人审查代管

资产的一致性和真实有效，在要求時间内回应基金委托人并纠正。基金托管人对基

金管理员通告的违反规定事宜无法在期限内改正的，基金委托人应汇报证监会。

基金委托人有责任规定基金托管人赔付股票基金因而所遭到的损害。

（三）基金委托人发觉基金托管人有重特大违规操作，应立即汇报我国证监

会，另外通告基金托管人期限改正，并规定其将改正結果汇报证监会。

基金委托人根据正当合理原因可按时和经常性地对基金托管人存放的股票基金财

产开展审查。基金托管人应紧密配合基金委托人的审查个人行为，包含但不限于：提

交相关资料以供基金委托人审查代管资产的一致性和真实有效，在要求時间内回应

基金委托人并纠正。

基金托管人无书面通知，回绝、阻碍另一方依据本托管协议要求履行决定权，

或采用推迟、诈骗等方式防碍另一方开展合理监管，情节恶劣或经基金委托人明确提出

警示仍不纠正的，基金委托人应汇报证监会。

9

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

五、股票基金资产的存放

（一）股票基金资产存放的标准

1、股票基金资产应单独于基金委托人、基金托管人的原有资产。

2、基金托管人应安全性、详细地存放股票基金资产，除根据相关法律法规要求、股票基金

合同书和本托管协议承诺及基金委托人的正当性命令外不可自主应用、处罚、分派基

金的一切资产。

3、基金托管人依照要求设立股票基金资产的资金账户、账户等项目投资所需账

户。

4、基金托管人对所代管的不一样股票基金资产各自设定帐户，与基金托管人的其

他业务流程和别的股票基金的代管业务流程推行严苛的票房分成管理方法，保证股票基金资产的详细与独

立。

5、基金托管人依据基金委托人的命令，依照股票基金合同书和本托管协议的承诺

存放股票基金资产，若有特殊情况彼此可再行商议处理。

6、针对由于投资基金造成的应收款财产，应由基金委托人承担与相关被告方

明确到账时间并通告基金托管人，到账日股票基金资产沒有抵达基金账户的，股票基金托

做人做事应立即通告基金委托人采取一定的有效措施开展催款。从而给股票基金资产导致损害的，基

金管理员应承担向相关被告方追索股票基金资产的损害，基金托管人应给予必需的协

助与相互配合，但对于此事不担负一切义务。

7、不属于基金托管人具体合理操纵下的商品证劵的毁坏、损毁，基金托管

人不负责任。

8、除根据相关法律法规和股票基金合同书的要求外，基金托管人不可授权委托第三人代管

股票基金资产。

（二）股票基金募资期内及募资的验资报告

1、股票基金募资期内募资的资产应存于设立的“股票基金募资专用存款账户”。该帐户由基

金管理员设立并管理方法。

2、股票基金募资满期或股票基金终止募资时，募资的基金认购总金额、股票基金募资金

额、基金认购持有者总数合乎《基金法》、《运作办法》、股票基金合同书等相关要求

后，基金委托人应将归属于股票基金资产的所有资产划归基金托管人设立的股票基金银行账

10

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

户，另外在要求時间内，聘用具备从业证劵有关业务流程资质的会计公司开展验

资，出示汇算清缴报告。出示的汇算清缴报告由报名参加验资报告的

2名或

2名之上我国注册会计

师签名方为合理。验资报告进行，基金委托人将募资的归属于本股票基金资产的所有资产划

入基金托管人为股票基金在具备代管资质的银行业设立的基金托管专用存款账户中，股票基金托

管人到接到资产当天出示确定文档。

3、若股票基金募资限期期满，无法做到股票基金办理备案的标准，由基金委托人按照规定

申请办理退钱等事项，基金托管人应给与充足的帮助与相互配合。基金委托人、基金托管

人及市场销售组织不可要求酬劳。基金委托人、基金托管人和市场销售组织为股票基金募资支

付之一切花费应由多方分别担负。

（三）股票基金银行帐户的设立和管理方法

1、基金托管人以基金托管人的为名设立基金托管专用存款账户，存放股票基金资产的银

行储蓄。该基金托管专用存款账户另外也是基金托管人在法定代表人集中化结算方式下，意味着所托

管的包含本股票基金资产以内的全部代管财产与中国证券备案清算有限责任公司企业（以

下通称“中登公司”）开展一级清算的专用型帐户。该帐户的设立和管理方法由股票基金托

做人做事担负。本股票基金的一切贷币收入支出主题活动，均需根据基金托管人的基金托管专用存款账户进

行。基金托管人可依据具体情况必须，为本股票基金设立资产结算輔助帐户，以申请办理

有关的资产汇划业务流程。基金委托人理应在银行开户全过程中给与必需的相互配合，并出示所

需材料。

2、股票基金银行帐户的设立和应用，仅限于考虑进行本基金业务的必须。股票基金托

管人与基金委托人不可假借本股票基金的为名设立一切别的银行帐户；亦不得应用基

金的一切帐户开展本基金业务之外的主题活动。

3、股票基金银行帐户的设立和管理方法应合乎商业银行监管组织的相关要求。

（四）股票基金账户和结算备付金帐户的设立和管理方法

1、基金托管人在中登公司上海市子公司、深圳市子公司为股票基金设立基金托管人

与股票基金联名鞋的账户。

2、股票基金账户的设立和应用，仅限考虑进行本基金业务的必须。股票基金

基金托管人和基金委托人不可外借或没经另一方愿意私自出让股票基金的一切账户，亦

不可应用股票基金的一切帐户开展本基金业务之外的主题活动。

3、股票基金账户的设立和证劵账户的存放由基金托管人承担，帐户财产

的管理方法和应用由基金委托人承担。

11

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

4、基金托管人以基金托管人的为名在中登公司设立结算备付金帐户，并代

表所代管的股票基金进行与中登公司的一级法定代表人结算工作中，基金委托人应给予积极主动协

助。结算备付金、清算互肋股票基金、交割差价资产等的扣除依照中登公司的要求执

行。

5、若证监会或别的管控组织在本托管协议签订日以后容许股票基金从业其

他项目投资种类的项目投资业务流程，涉及到有关帐户的设立、应用的，如果没有有关要求，则股票基金

基金托管人对比所述有关帐户设立、应用的要求实行。

（五）债卷代管专用存款账户的设立和管理方法

股票基金合同生效后，基金托管人依据中央人民银行、中间国债券备案清算比较有限责

任企业的相关要求，以本股票基金的为名在中间国债券备案清算有限责任公司企业与银行间市场

销售市场清算所股权有限责任公司设立债卷代管帐户，并意味着股票基金开展银行间债卷的

清算。

（六）别的帐户的设立和管理方法

1、因市场拓展必须而设立的别的帐户，能够依据相关法律法规和股票基金合同书的规

定，由基金委托人与基金托管人商议后由基金托管人承担申请办理。新帐户按相关规

定应用并管理方法。

2、相关法律法规等相关要求对有关帐户的设立和管理方法另有要求的，从其要求办

理。

（七）股票基金资产项目投资的相关有价凭据等的存放

股票基金资产项目投资的相关商品证劵等有价凭据由基金托管人储放于基金托管人的

存放库，也可存进中间国债券备案清算有限责任公司企业、中登公司上海市子公司/深圳市

子公司，存放凭据由基金托管人拥有。商品证劵等有价凭据的选购和出让，由基

金基金托管人依据基金委托人的命令申请办理。归属于基金托管人具体合理操纵下的商品证

券在基金托管人存放期内的毁坏、损毁，从而造成的义务应由基金托管人担负。

基金托管人对由基金托管人之外组织具体合理操纵的证劵不担负存放义务。

（八）与股票基金资产相关的重特大合同书的存放

由基金委托人意味着股票基金签定的、与股票基金资产相关的重特大合同书的正本各自由基

金管理员、基金托管人存放。除协议书另有要求外，基金委托人在意味着股票基金签定与

股票基金资产相关的重特大合同书时要确保股票基金一方拥有二份之上的原件，便于股权投资基金

人与基金托管人最少各拥有一份原件的正本。基金委托人应在重特大合同书签定后及

12

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

时将重特大合同书发传真给基金托管人，并立即将原件送到基金托管人处。因股权投资基金

人推送的合同书传真件与过后送到的合同书正本不一致所导致的不良影响，由基金委托人

承担。重特大合同书的存放限期为股票基金终止合同后

十五年。

针对没法获得二份之上的原件的，基金委托人应向基金托管人出示盖上受权

业务流程章的合同书传真件，没经彼此商议或未能合同书承诺范畴内，合同书正本不可转

移。

13

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

六、命令的推送、确定及实行

基金委托人在应用股票基金资产时向基金托管人推送资产划转以及他账款支付指

令，基金托管人实行基金委托人的命令、申请办理股票基金户下的资产来往等相关事宜。

（一）基金委托人对推送命令工作人员的书面形式受权

1、基金委托人应特定专职人员向基金托管人推送命令。

2、基金委托人应向基金托管人出示书面形式授权文件，该文件应盖上公司章（已

出示统一授权证书的以外）。文档內容包含被授权人名册、银行预留印鉴及被授权人签

字眼本，授权文件应标明被授权人相对的管理权限及合理期限。

3、基金托管人在接到授权文件并经电話确定后，授权文件即在电話确定的

时段或授权文件注明的时段（二者以孰晚者为标准）起效。基金委托人应在受权文

件起效的

五个工作日之内将授权文件正本邮递基金托管人。

4、基金委托人和基金托管人对授权文件承担信息保密责任，其內容不可向被授

权人及有关实际操作工作人员之外的所有人泄露；但相关法律法规要求或有权利行政机关规定的除

外。

（二）命令的內容

1、命令包含赎出、分紅支付命令、认购期满支付命令、与项目投资相关的支付

命令、商品债卷进出库命令及其别的资产划转命令等。

2、基金委托人发送给基金托管人的命令应注明账款理由、付款時间、到账时

间、额度、帐户等，盖上银行预留印鉴并由被授权人签名。

3、有关备案清算企业向基金托管人推送的清算通告视作基金委托人向股票基金

基金托管人传出的命令。

（三）命令的推送、确定及实行的時间和程序流程

1、命令的推送

基金委托人推送命令应选用发传真方法或别的基金托管人和基金委托人确定的

方法向基金托管人推送。

基金委托人应依照相关法律法规和股票基金合同书的要求，在其合理合法的运营管理权限和买卖< /p>

管理权限内推送命令；被授权人应严苛依照其受权管理权限推送命令。针对被授权人依约

定程序流程传出的命令，基金委托人不可否定其法律效力。但假如基金委托人早已撤消或

14

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

变更对买卖命令推送工作人员的受权，而且基金托管人依据本托管协议确定后，则对

于自此该买卖命令推送工作人员没有权利推送的命令，或超管理权限推送的命令，基金委托人

不负责任，受权已变更但没经基金托管人确定的状况以外。

命令传出后，基金委托人应立即以电話方法向基金托管人确定。

基金委托人应在买卖完毕后将银行间市场同行业销售市场债券交易交易量单盖上银行预留印鉴

后立即发传真给基金托管人，并电話确定。假如银行间市场记账系统软件早已转化成的买卖需

要撤销或停止，基金委托人要以书面形式告知基金托管人。

基金委托人向基金托管人推送合理划账命令时，应保证基金托管人有充足的

解决時间，除需考虑到资产在途時间外，还需给基金托管人留出

两个工作中钟头的复

核和审核時间。基金委托人在每一个工作日内的

15:00之后推送的规定当天付款的划

款命令，基金托管人不确保当日可以实行。合理划账命令就是指命令因素（包含收

款人、收付款账户、收付款金融机构、额度（大、小写字母）、账款理由、付款時间）精确无

误、银行预留印鉴相符合、有关的命令配件齐备且交易头寸充裕的划账命令。如因股权投资基金

人本身缘故导致的命令传送不立即、无法空出充足的划账時间，导致资产无法及

时到账所导致的损害由基金委托人担负。

2、命令的确定

基金托管人应特定专职人员接受基金委托人的命令，事先通告基金委托人其名

单，并与基金委托人商谈命令推送和接受方法。命令抵达基金托管人后，股票基金托

做人做事应特定专职人员马上谨慎认证相关內容及印章和签字，如有疑问务必立即通告基

金管理员。

3、命令的時间和实行

基金托管人对命令认证准确无误后，应在要求期内实行，不可耽误。命令实行

结束后，基金托管人应立即以书面形式告知基金委托人。

基金委托人向基金托管人下发命令时，应保证股票基金资金账户有充足的资产余

额，对基金委托人在沒有充裕资产的状况下向基金托管人传出的项目投资命令、赎

回、分紅资产等的划转命令，基金托管人可未予实行，但应该马上通告股权投资基金

人。基金托管人不担负因未实行该命令导致损害的义务。

（四）基金委托人推送不正确命令的情况和程序处理

基金委托人推送不正确命令的情况包含命令违背相关法律法规和股票基金合同书，命令发

送工作人员没有权利或超过管理权限推送命令。

15

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

基金托管人在执行监管职责时，发觉基金委托人的命令不正确时，有权利回绝执

行，并立即通告基金委托人纠正。如需撤消命令，基金委托人应出示书面形式表明，

并盖上业务流程用章。

（五）基金托管人按照相关法律法规延期、拒不履行命令的情况和程序处理

若基金托管人发觉基金委托人的命令违背相关法律法规，或是违背股票基金合同书承诺

的，理应视状况延期或拒不履行，应立即以书面通知通告基金委托人改正，股票基金

管理员接到通告后应立即核查，并以书面通知对基金托管人传出回复函确定，从而

导致的损害由基金委托人担负。对基金委托人更改并再次推送后的命令经股票基金托

做人做事核查确定后才能实行。

（六）基金托管人未依照基金委托人命令实行的解决方式

基金托管人因为本身缘故，未依照基金委托人推送的命令实行，应在发觉后

马上采取一定的有效措施给予填补；若对基金委托人、股票基金资产或投资者导致损害的，应由

基金托管人赔付从而导致的损害。

（七）拆换被受权工作人员的程序流程

基金委托人拆换被授权人、变更或停止对被授权人的受权，理应最少提早一

个工作日内通告基金托管人，另外基金委托人向基金托管人出示新的被授权人的姓

名、管理权限、银行预留印鉴和签字样本。基金托管人在接到受权变动通告并经电話确定

后，授权文件即在电話确定的时段或授权文件注明的时段（二者以孰晚者为标准）

起效。基金委托人应在命令受权变动起效的

五个工作日之内将命令授权证书正本邮递

基金托管人。被授权人变动通告起效前，基金托管人仍应按原承诺实行命令，基

金管理员不可否定其法律效力。

（八）别的事宜

基金托管人在接受命令时，解决命令的因素是不是齐备、印章与被授权人是不是

与预埋的授权文件內容相符合开展查验，如发现问题，应立即汇报基金委托人。基

金基金托管人对实行基金委托人的合理合法命令对股票基金资产导致的损害不担负承担责任；

基金托管人未实行或未立即实行基金委托人的合理合法命令，造成 股票基金资产遭到损害

的，由基金托管人赔付从而导致的直接损失。

16

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

七、买卖及结算交割分配

（一）挑选代理商证劵交易的证劵运营组织的规范和程序流程

基金委托人应设计方案挑选代理商证劵交易的证劵运营组织的规范和程序流程。股票基金管

理人承担挑选代理商本股票基金证劵交易的证劵运营组织，应用其买卖模块做为股票基金的

买卖模块。挑选的规范是：

1、工作经历深厚，信誉度优良。

2、经营情况优良，运营行为准则。

3、内控管理标准、严苛，具有完善的内部控制制度，并能考虑股票基金运行高宽比保

密的规定。

4、具有股票基金运行需要的高效率、安全性的通信标准，买卖设备合乎代理商本股票基金

开展股票交易的必须，能够为本股票基金出示全方位的数据服务。

5、科学研究整体实力较强，有固定不动的科学研究组织和专业科学研究工作人员，能立即、按时、全

面地为本股票基金出示宏观经济政策、领域状况、销售市场迈向、个券剖析的调查报告及周全

的数据服务，并能依据投资基金的特殊规定，出示专题调研汇报。

基金委托人承担依据之上规范及其內部管理方案对相关证劵运营组织开展考

察后明确代理商本股票基金证劵交易证劵运营组织。基金委托人和被选定的证劵运营机

构签署买卖模块租赁协议书，基金委托人应提早通告基金托管人，并将该等状况及

股票基金专用型买卖模块号、提成利率等基本资料及其变动状况立即以书面通知通告基

金基金托管人。

基金委托人与基金托管人相互配合进行买卖模块的合拼结算事项，基金委托人在

买卖前要确定有关合拼结算事项已受理。若基金委托人在合拼结算受理前买卖，

则有关的交割义务由基金委托人担负。

（二）项目投资证劵后的结算交割分配

（1）关于基金财产在证交所销售市场达到的合乎中国结算企业多边合作净收益结

算规定的股票交易及其新股上市业务流程：

1）基金托管人、基金委托人应相互遵循彼此签署的《托管银行证券资金结

算协议》。

17

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

2）基金托管人遵循中登公司上海市子公司和中登公司深圳市子公司备用金、保

证金管理条例相关要求，明确和调节该授权委托资产最少结算备付金、证劵清算确保

金额度，基金委托人应储放于中登公司的最少备用金、清算担保金日末账户余额不可

小于基金托管人依据中登公司上海和深圳子公司备用金、担保金管理条例要求的

额度。基金托管人依据中登公司上海和深圳子公司要求向股票基金资产付款贷款利息。

3）依据中登公司代管行集中化结算标准，如股票基金资产

T日开展了中登公司深

圳子公司

T 1DVP售出买卖，基金委托人不可以将此笔资产做为

T 2日的能用头

寸，即此笔资产在

T 2日不能用也不能提，此笔资产在

T 2日才可以划转至代管专

户。

4）依据中国证券备案清算有限责任公司企业的要求，结算备付金帐户内的最少

备用金、买卖专用存款账户内的资产按月调节按季结息，因而，股权投资基金终止合同

时，股票基金财产很有可能有尚储放于清算企业的最少备用金、买卖担保金及其清算企业

并未付款的贷款利息等账款。对所述账款，基金托管人将于清算企业付款该等账款时

扣减相对金融机构汇划花费后划付至股票基金资产清算审计报告中特定的收款账户。股票基金合同书

停止后，中登依据清算标准，调增方案的清算备付及其买卖担保金，基金委托人

应相互配合股票基金 基金托管人，向基金托管人立即划付调增账款，便于基金托管人执行交割

岗位职责。

5）基金委托人签定合同规定/协议书，即视作愿意基金委托人在组成资产交割违

约且无法准时特定有关证劵做为交割履约担保物时，基金托管人可自主向清算公

司申请办理由清算企业帮助冻洁基金委托人账户内相对证劵，不用基金委托人另

行出示书面形式确定文档。

（2）有关代管财产在证交所销售市场达到的合乎中国结算企业

T 0非贷款担保

清算规定的股票交易：

1）针对在沪深交易所买卖的选用

T 0非贷款担保交割的买卖种类（如中小型企业

私募债、个股质押式回购、深圳市公司债券大宗交易规则、财产适用证劵等），管理员需

在买卖当天不迟于

14：00向基金托管人推送买卖应对资产划账命令，另外将有关交

易证明材料发传真至基金托管人，并与基金托管人开展电話确定，以确保当天买卖资产交割

的顺利开展。若管理员未立即通告基金托管人相关交易信息，基金托管人有权利（但并不是确

保）仅依据中国结算企业的结算交割数据信息，积极将代管股票基金资产代管帐户中的资

18

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

金划归中国结算企业用于进行当天

T 0非贷款担保交割买卖种类的交割，管理员服务承诺

在日终前向基金托管人补出示资产划账命令。

2）由于现阶段中国结算企业仅对上述情况一部分买卖种类采用可由托管银行特定不

交割的方式，而且中国结算企业对

T 0资产划账的及时性规定高，因而，为保证

基金托管人各代管商品买卖交割的圆满完成，管理员在这里声明以下：“一旦出現

买卖后没法履行合同的状况，管理员应在第一时间通告基金托管人。针对中国结算公

司容许基金托管人特定不履行合同的买卖种类，基金委托人应向基金托管人出示书面形式

的撤销交割命令；针对中国结算企业不能取消交割的买卖种类，基金委托人悉知

并愿意基金托管人有权利仅依据中国结算企业的结算交割数据信息，积极将代管股票基金资

金代管帐户中的资产划归中国结算企业用于进行当天

T 0非贷款担保交割买卖种类的

交割，基金委托人服务承诺在日终前向基金托管人补出示资产划账命令。”

3）若基金委托人未立即出示买卖应对资产划账命令，或基金委托人在代管

股票基金资产代管帐户交易头寸不够的状况下买卖，并最后占有基金托管人所代管别的产

品在中国结算企业的备用金而交割取得成功的，基金委托人应在日终前补充交收付款

项,并担负很有可能导致的损害；若是占有了基金托管人别的代管商品储放中国结算

企业的备用金而造成 基金托管人所代管的别的商品交割不成功的，全部损害将由股票基金管

理人担负。另外，基金托管人保存依据上海市银行间同业拆借年利率向管理员追

索贷款利息的支配权。

4）基金委托人已充足掌握代管行清算方式下很有可能存有的交割风险性，股票基金管

理人服务承诺若因为基金托管人代管的别的商品过失而造成 本代管基金交易交割不成功

的，基金托管人不负责任。

5）针对代管股票基金选用

T 0非贷款担保交接过即时清算（RTGS）方法进行即时交

收的收付款业务流程，基金委托人可依据必须在买卖交割后且不迟于交割当天

14：00

向基金托管人推送买卖应收款资产收付款命令，另外将有关买卖证明材料发传真至股票基金

基金托管人，并与基金托管人开展电話确定，便于基金托管人将交割额度提回至代管

股票基金资产代管帐户。

（3）有关代管财产在证交所销售市场达到的合乎中国结算企业

T N非贷款担保

清算规定的股票交易

基金委托人悉知并愿意基金托管人仅依据中国结算企业的结算交割数据信息积极

进行代管股票基金资产结算交割。若基金委托人出現买卖后没法履行合同的状况，而且中

19

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

国清算企业的业务流程标准容许基金托管人对有关买卖能够撤销交割的，基金委托人

应于交割此前一工作日内向基金托管人出示书面形式的撤销交割命令，并与基金托管人

开展电話确定。

（4）股票基金资产参加

T 0交易中心非贷款担保交割种类买卖的，基金委托人应保证

有全额交易头寸用以所述买卖，并务必于

T 0日

14时以前出示合理划账命令，并确

保命令因素（包含但不限于交割额度、交易量序号）与具体交割信息内容一致。因股票基金

管理员缘故，导致资产无法立即划归中登公司所导致的损害由基金委托人担负，

包含赔付造成基金托管人别的代管商品交割不成功的损害及其赔付因占有基金托管

人到中登公司最少备用金产生的贷款利息损害。

（三）银行间债券买卖的结算交割分配

1、基金委托人承担对交易对手的资信评估操纵，按银行间债券销售市场的交易方式

开展买卖，并承担处理因交易对手不合同履行或不立即合同履行而导致的纠纷案件及

损害，基金托管人不担负从而导致的一切法律依据及损害。

2、基金委托人应在买卖完毕后将银行间市场同行业销售市场债券交易交易量单盖上预埋

印章后立即发传真给基金托管人，并电話确定。假如银行间市场中债综合性业务流程服务平台或上

海清算所顾客终端设备系统软件早已转化成的买卖必须撤销或停止，基金委托人要以书面形式告知

基金托管人。

3、基金委托人推送合理命令（包含原命令被撤消、变动后再度推送的新指

令）的截止时间为当日的

15:00。如基金委托人规定当日某一时点到账，则买卖

清算命令需提早

两个工作中钟头推送，并开展电話确定。命令、交易量单传送不如

时、无法空出充足的实际操作時间，导致资产无法立即到账、债卷无法立即交收所造

成的损害由基金委托人担负。

4、基金委托人向基金托管人下发命令时，应保证股票基金资产代管专用存款账户有充足

的资产账户余额，对基金委托人在沒有充裕资产的状况下向基金托管人传出的命令，

基金托管人可未予实行，并马上通告基金委托人，基金托管人不担负由于不实行

该命令而导致损害的义务。基金委托人确定该命令未予撤销的，资产备齐并通告

基金托管人的時间视作命令接到時间。

5、银行间市场买卖交易方式选用券款应对的，代管专用存款账户与该商品在备案清算机

构设立的

DVP资金账户中间的资产调拔，除开备案清算组织系统软件全自动将

DVP资产

帐户资产退还至代管专用存款账户的以外，理应由基金委托人出示资产划账命令，股票基金托

20

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

做人做事审批准确无误后实行。因为基金委托人未立即出示命令造成 该商品在代管专用存款账户的

交易头寸不够或是

DVP资金账户交易头寸不够造成 的损害，基金托管人不负责任。

（四）项目投资中小型企业私募债的步骤分配

针对在上海证券交易所固收服务平台挂牌上市的不符净收益清算规范的公司债券和别的债卷

种类（现阶段为中小型企业私募债）的场内交易（推行“即时逐单全额的清算”，下称

“RTGS”）、在深圳交易所综合性协议书平台交易的公司债券和中小型企业私募债的场内交易

（推行“T 0逐单全额的非贷款担保交割”）按下列步骤解决：

1、上海市

RTGS业务流程解决步骤

（1）买券

①

T日（指股票交易时间，相同）14:00前，基金委托人应将合理划账命令并附成

交单根据承诺的命令传输技术发送到基金托管人，命令应该标明买卖的交易量序号

及交割额度，另一方帐户为基金托管人专用型备用金帐户，账户信息为：

户名：中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司（备用金）

账户：216200143300010514

开户银行：兴业银行信用卡上海市支行

划账引言：“04432376 交易量序号”

（注：04432376为基金托管人小账户，交易量序号为每单买卖的交易量序号）

针对基金委托人未立即出示的买券划账合理命令，基金托管人不担负交割责

任。

②为保证划账额度准确，基金托管人在实行划账时会根据

PROP服务平台上

的具体交割额度与划账命令中的额度开展核查，如命令额度与具体交割额度不

符，该命令将被视作失效命令未予实行，另外会把恰当额度立即通知管理人，基

③

T 2日，基金托管人将未交割的买券款从备用金帐户划回至本股票基金的代管

专用存款账户。

（2）卖券

若基金委托人必须白天调出售券款，须于

T日

14:00前将合理划账命令并附

交易量单根据承诺的命令传输技术发送到基金托管人，划账命令中应标明交易量序号

及交割额度，另一方帐户为本股票基金的代管专用存款账户，基金托管人由此命令将账款调成并

划至本股票基金的代管专用存款账户。

21

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

不管买券和卖券，T日日终，基金托管人以中登公司清算数据信息为根据，依据

基金委托人

T日交割状况，与基金委托人核查帐务和交易头寸。

2、深圳市

T 0逐单全额的非贷款担保交割业务流程解决步骤

（1）买券

①

T日

14:00前，基金委托人应将合理的划账命令并附交易量单根据承诺的指

令传输技术发送到基金托管人，划账命令中应标明买卖的交易量序号及交割额度，

另一方帐户为基金托管人备用金帐户，账户信息为：

户名：中国证券备案清算有限责任公司企业深圳市子公司（备用金）

帐户：337010172600002848

开户银行：兴业银行信用卡深圳市支行

划账引言：“B001999723 交易量序号”

（注：B001999723为基金托管人小账户，交易量序号为每单买卖的交易量序号）

②以下单后出現没法履约情况，基金委托人应于

14:00前向基金托管人出示

合理的不履行合同申请命令并附交易量单，命令应该标明买卖的交易量序号及交割额度等

信息内容。

因

T 0逐单全额的非贷款担保交割业务流程解决時间极为比较有限，且中登公司深圳市子公司

不确保该不履行合同申请体制取得成功。因此，一旦出現没法履约情况，基金委托人应立

即通告基金托管人，便于基金托管人立即与中登公司深圳市子公司沟通交流。

③

T 2日，基金托管人将未交割的买券款和多划归的买券款从备用金帐户划

回至本股票基金的代管专用存款账户。

④因为基金托管人所代管的商品是合拼结算方式，因而若基金委托人在买卖

后未立即将合理划账命令递交到基金托管人而造成 基金托管人所代管的别的财产

导致的损害由基金委托人担负。

（2）卖券

基金托管人将于

T 2日将交割取得成功的卖券款从备用金帐户划回至本股票基金的托

管专用存款账户。

不管买券和卖券，T日日终，基金托管人以中登公司清算数据信息为根据，依据

基金委托人当天的买卖交割状况，与基金委托人核查帐务和交易头寸。

如中登公司上海市子公司、深圳市子公司有关标准产生调节，且涉及到所述步骤变

更，基金委托人与基金托管人应再次商讨。

22

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（五）资产、证劵账务和交易明细核查

1、交易明细的核查

对股票基金的交易明细，由基金委托人与基金托管人按日开展核查。每天对外开放披

露基金认购基金净值以前，务必确保当日全部具体交易明细与股票基金会计凭证上的买卖

纪录完全一致。假如具体交易明细与会计凭证纪录不一致，导致股票基金财务核算不

详细或不真正，从而造成 的损害由股票基金的财务会计义务方担负。

2、资产账务的核查

资产账务由基金委托人与基金托管人按日核查，账实相符。

3、证劵账务的核查

基金委托人和基金托管人每股票交易时间完毕后依据第三方存管组织推送的查账数

据开展证劵查账，保证账实相符。

4、基金委托人和基金托管人每个月月底核查商品证劵账务。

（六）基金申购和赎出业务流程解决的基础要求

1、基金认购认购、赎出的确定、结算由基金委托人或其授权委托的股票基金备案机

构承担。

2、基金委托人应将每一个参观的认购、赎出、变换开放式基金的数据信息传输

给基金托管人。基金委托人解决传送的认购、赎出、变换开放式基金的数据信息真正

性承担。基金托管人应立即查阅认购及转到资产的到账状况并依据基金委托人指

令立即划付赎出及转走账款。

3、基金委托人应确保本股票基金（或本基金委托人授权委托）的股票基金备案组织每一个

工作日内

15:00前向基金托管人推送前一参观所述相关数据信息，并确保有关数据信息的

精确、详细。

4、股票基金备案组织应根据与基金托管人创建的系统软件推送相关数据信息(包含电子数

据和盖公章起效的纸质结算明细表)，如因各种各样缘故，该系统软件没法一切正常推送，彼此

可商议处理处理方法。基金委托人向基金托管人推送的数据信息，彼此分别按相关规

定储存。

5、如基金委托人授权委托别的组织申请办理本股票基金的备案业务流程，应确保所述有关事

宜准时开展。不然，由基金委托人担负相对的义务。

6、有关结算专用型帐户的开设和管理方法

为考虑认购、赎出及分紅资产汇划的必须，由基金委托人设立资产结算的专

23

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

用帐户，该帐户由股票基金备案组织管理方法。

7、针对基金申购全过程中造成的应收账款，应由基金委托人承担与相关被告方

明确到账时间并通告基金托管人，到账日应收账款沒有抵达股票基金资金账户的，股票基金

基金托管人应立即通告基金委托人采取一定的有效措施开展催款，从而导致股票基金损害的，股票基金管

理人应承担向相关被告方追索股票基金的损害，基金托管人给予必需的帮助与相互配合。

8、赎出和分紅资产划转要求

拨款赎出款或开展基金分红时，如股票基金资金账户有充足的资产，基金托管人

应准时拨款；因股票基金资金账户沒有充足的资产，造成 基金托管人不可以准时拨款，

如系基金委托人的缘故导致，义务由基金委托人担负，基金托管人不担负垫付义

务。

9、资产命令

除认购账款抵达股票基金资金账户需彼此按承诺方法对帐外，认购期满支付和与

项目投资相关的支付、赎出和分紅资产划转时，基金委托人应向基金托管人下发指

令。

资产命令的文件格式、內容、推送、接受和确定方法等与项目投资命令同样。

(七)认购资产

1、T 2日

15:00前，备案组织依据

T日基金认购基金净值测算股票基金投资人认购基

金的市场份额，并将结算确定的合理数据信息和资产数据统计传送给基金托管人。股票基金管

理人与基金托管人由此开展认购的基金会计解决。

2、T 2日

15:00前，基金委托人应将确定后的合理认购款划到在基金托管人

的运营组织设立的股票基金银行帐户，基金托管人与基金委托人核查认购款是不是到

账，并对认购资产开展会计账务处理。如账款不可以准时到账，由基金委托人承担处

理。

(八)赎出资产

1、T 2日

15:00前，基金委托人将

T日赎出确定数据统计传送给基金托管

人，基金委托人和基金托管人由此开展赎出的基金会计解决。

2、基金委托人在帐户资产充裕、TA数据信息可获知的标准下，基金托管人将赎

回资产(含赎回费率)于

T 3日早上前划往基金委托人结算帐户。特殊情况时，彼此

商议解决。划账当天基金委托人和基金托管人对赎出资产开展会计账务处理。

（九）基金转换

24

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

1、在本股票基金与基金委托人管理方法的其他股票基金进行变换业务流程以前，基金委托人

应函告基金托管人并就相关的事宜开展商议。

2、基金托管人将依据基金委托人传输的基金转换数据信息开展会计账务处理，实际

资产结算和数据信息传送的時间、程序流程及托管协议被告方担负的责任按基金委托人届

时的公示实行。

3、本股票基金进行基金转换业务流程应按有关相关法律法规要求及股票基金合同书的承诺开展

公示。

（十一）股票基金现钱分紅

1、基金委托人明确分紅计划方案通告基金托管人，彼此核准后按照《信息披露

办法》的相关要求在证监会特定媒体上公示并报证监会办理备案。

2、基金托管人和基金委托人对基金分红开展会计账务处理并核查后，股权投资基金

人向基金托管人推送现钱收益的划账命令，基金托管人应立即将资产划归专用型账

户。

3、基金委托人在下发命令时，应给基金托管人空出必不可少的划账時间。

25

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

八、股票基金净资产总额测算和财务核算

（一）股票基金净资产总额的测算、核查与进行的時间及程序流程

1、股票基金净资产总额

股票基金净资产总额就是指股票基金财产总价值减掉股票基金债务后的使用价值。

各种别基金认购基金净值是依照每一个工作日内闭市后，测算日各种别股票基金净资产总额

除于当天此类基金认购的账户余额总数测算，各种别基金认购基金净值均精准到

0.0001

元，小数位后第

5位四舍五入，从而造成的盈利或损害由股票基金资产担负。我国另

有要求的，从其要求。

基金委托人每一个计算天数股票基金净资产总额及各种基金认购的基金认购基金净值，

经基金托管人核查，按照规定公示。

2、核查程序流程

基金委托人每工作日内对股票基金财产开展公司估值后，将各种别基金认购基金净值結果发

送基金托管人，经基金托管人核查准确无误后，由基金委托人依照要求对外开放发布。

3、依据相关相关法律法规，股票基金净资产总额测算和股票基金财务核算的责任由股票基金管

理人担负。本股票基金的基金会计义务方由基金委托人出任，因而，就与本股票基金相关

的财务会计难题，如经有关多方在公平基本上充足探讨后，仍没法达成一致建议的，

依照基金委托人对股票基金净资产总额的数值对外开放给予发布。相关法律法规及其监管部

门有强制性要求的，从其要求。若有增加事宜，按我国全新要求公司估值。

（二）股票基金财产估值方法和独特情况的解决

1、公司估值目标

股票基金所有着的债卷和存款等额本息贷款、应收款项、其他项目投资等财产及债务。

2、估值方法

（1）证交所发售的商业票据的公司估值

1）在交易中心销售市场发售买卖或挂牌上市出让的固收种类，选择第三方公司估值机

构（中证指数有限责任公司，下称“中证指数”）出示的相对种类当天的公司估值净

价公司估值；

2）交易中心发售不会有活跃性销售市场的商业票据，选用公司估值技术性明确公允价值。

（2）初次公开发行即将上市的债卷，选用公司估值技术性明确公允价值，在公司估值技

26

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

术无法靠谱计量检定公允价值的状况下，按成本费公司估值；

（3）银行间买卖的固收种类的公司估值

全国各地银行间债券销售市场买卖的债卷等固收种类，以第三方公司估值组织出示的

价钱数据信息公司估值；对银行间即将上市，且第三方公司估值组织未出示公司估值价钱的债

券，按成本费公司估值。

（4）储蓄的估值方法

拥有的金融机构存定期或通知存款以本钱列出来，依据储蓄协议书列出来的贷款利息总金额

或承诺年利率每工作日计提利息。如提早转出或年利率产生变化，则按需开展帐务调

整。

（5）项目投资同业存单的估值方法

按公司估值日第三方公司估值组织（中间清算企业）出示的公司估值净价公司估值；选中的第

三方公司估值组织（中间清算企业）未出示公司估值价钱的，按成本费公司估值。

（6）同一债卷另外在2个或2个之上销售市场买卖的，按债卷所在的销售市场各自

公司估值。

（7）本股票基金选用第三方公司估值组织（中证指数和中间清算企业）依照所述公

允使用价值明确标准出示的数据信息公司估值。

（8）若有确凿证据说明按所述方式 开展公司估值不可以客观性体现其公允价值的，

基金委托人可依据详细情况与基金托管人商谈后，按最能体现公允价值的价钱估

值。

（9）本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金委托人能够选用晃动标价机

制，以保证基金估值的公平公正。实际解决标准与操作规范遵照有关相关法律法规及其

监督机构、自我约束标准的要求。

（10）有关相关法律法规及其监督机构有强制性要求的，从其要求。若有增加事

项，按我国全新要求公司估值。

如基金委托人或基金托管人发觉基金估值违背股票基金合同书订明的估值方法、程

序及有关相关法律法规的要求或是无法充足维护保养基金认购持有者权益时，应该马上通告

另一方，相互查清缘故，彼此商议处理。

3、独特情况的解决

（1）基金委托人、基金托管人按估值方法的第（8）项开展公司估值时，所导致

的偏差不当作股票基金财产公司估值处理错误。

27

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（2）因为不可抗拒缘故，或因为证交所及备案清算企业推送的数据信息错

误或第三方公司估值组织出示的数据信息不正确，或我国合并财务报表变动、销售市场标准变动等，

基金委托人和基金托管人尽管早已采用必需、适度、有效的对策开展查验，可是

无法发觉该不正确而导致的股票基金财产公司估值不正确，基金委托人、基金托管人免去赔付

义务。但基金委托人、基金托管人应积极主动采用必需的对策缓解或清除从而导致的

危害。

（三）基金认购基金净值不正确的处理方法

1、当基金认购基金净值小数位后

4位（含第

4位）产生错漏时，视作基金认购

基金净值不正确；基金认购基金净值出現不正确时，基金委托人理应马上给予改正，通告股票基金

基金托管人，并采用有效的对策避免损害进一步扩张；不正确误差做到或超出基金认购

基金净值的

0.25%时，基金委托人理应通告基金托管人并报证监会办理备案；不正确偏

差做到基金认购基金净值的

0.5%时，基金委托人理应公示；当产生基金认购基金净值测算

不正确时，由基金委托人承担解决，从而给基金认购持有者和股票基金导致的立即损

失，应由基金委托人代位求偿，基金委托人按错漏情况，有权利向别的被告方追

偿。

2、当基金认购基金净值测算错漏给股票基金和基金认购持有者导致直接损失必须进

行赔付时，基金委托人和基金托管人应依据具体情况定义彼此担负的义务，经确

认后按下列条文开展赔付：

（1）本股票基金的基金会计义务方由基金委托人出任，与本股票基金相关的财务会计问

题，如经彼此在公平基本上充足探讨后，尚不可以达成一致时，按基金委托人的建

议实行，从而给基金认购持有者和股票基金资产导致的直接损失，由基金委托人承担

赔偿。

（2）若基金委托人测算的基金认购基金净值已由基金托管人核查确定后公示，

并且基金托管人未对测算全过程明确提出异议或规定基金委托人书面形式表明，基金认购净

值错误且导致基金认购持有者的损害，应依据相关法律法规的要求对投资者或股票基金支

付赔偿费，就具体向投资者或股票基金付款的赔付额度，由基金委托人与基金托管人

依照管理方法利率和代管利率的占比分别担负相对的义务。

（3）如基金委托人和基金托管人对基金认购基金净值的数值，尽管多次重

新测算和核查，尚不可以达成一致时，为防止不可以准时发布基金认购基金净值的情况，

以基金委托人的数值对外开放发布，从而给基金认购持有者和股票基金导致的损害，

28

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

由基金委托人承担赔偿。

（4）因为一方被告方出示的信息内容不正确（包含但不限于基金申购或赎出额度

等），另一方被告方在执行了一切正常程序流程后仍不可以发觉该不正确，从而造成 基金认购

基金净值计算误差而造成的基金认购持有者和股票基金资产的直接损失，由出示错误报告

的被告方一方承担赔偿。

（5）因为不可抗拒缘故，或因为证交所及备案清算企业推送的数据信息错

误或第三方公司估值组织出示的数据信息不正确，或我国合并财务报表变动、销售市场标准变动等，

基金委托人和基金托管人尽管早已采用必需、适度、有效的对策开展查验，可是

无法发觉该不正确而导致的基金认购基金净值计算误差，基金委托人、基金托管人免去

承担责任。但基金委托人、基金托管人应积极主动采用必需的对策缓解或清除从而造

成的危害。

3、基金委托人和基金托管人因为分别技术性系统配置而造成的基金净值测算尾

差，以基金委托人数值为标准。

4、上述情况內容如相关法律法规或是监督机构另有要求的，从其要求。假如领域有

行驶作法，不在违反相关法律法规且不危害投资人权益的前提条件下，基金委托人与股票基金

基金托管人应秉着公平和维护基金认购持 有些人权益的标准再次商议明确解决标准。

（四）中止公司估值的情况

1、投资基金所涉及到的股票交易销售市场遇国家法定假日或因别的缘故停业整顿

时；

2、因不可抗拒导致基金委托人、基金托管人没法精确评定股票基金财产使用价值

时；

3、当今一公司估值日股票基金净资产总额

50%之上的财产出現没法参照的活跃性价格行情

且选用公司估值技术性仍造成 公允价值存有重特大可变性，且经与基金托管人协商一致

时；

4、相关法律法规要求、证监会和股票基金合同书评定的其他情况。

（五）基金会计规章制度

按相关法律法规单位要求的企业会计制度实行。

（六）股票基金帐簿的创建

基金委托人开展股票基金财务核算并定编股票基金会计汇报。基金委托人、股票基金

29

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

基金托管人分别独立地设定、纪录和存放本股票基金的整套帐簿。若基金委托人和股票基金托

做人做事对财务会计解决方式 存有矛盾，应以基金委托人的解决方式 为标准。若当天核查不

符，临时没法搜索到错账的缘故而危害到股票基金净资产总额的测算和公示的，以股票基金

管理员的帐簿为标准。

（七）股票基金财务报告与汇报的定编和核查

1．财务报告的定编

股票基金财务报告由基金委托人定编，基金托管人核查。

2．表格核查

基金托管人在接到基金委托人定编的股票基金财务报告后，开展单独的核查。核

对不符合时，应立即通告基金委托人相互查出来缘故，开展调节，直到彼此数据信息彻底

一致。

3．财务报告的定编与核查日程安排

（1）表格的定编

基金委托人理应在每个月完毕后

五个工作日之内进行月度总结表格的定编；在每一个季

度完毕生效日

十五个工作日之内进行股票基金季度报告的定编；在股票基金合同生效后每六

月完毕生效日

45天内，基金委托人对征募使用说明升级一次并刊登在网址上，

并将升级后的征募使用说明引言刊登在特定媒体上。在上半年度完毕生效日

60天内

进行股票基金上半年度汇报的定编；在每一年完毕生效日

90天内进行股票基金年报的编

制。股票基金年报的会计汇报理应历经财务审计。股票基金合同生效不够两月的，

基金委托人可以不定编本期季度报告、上半年度汇报或是年报。

（2）表格的核查

基金委托人在月度总结表格进行当天，将表格盖公章后出示给基金托管人核查；基

金基金托管人在接到后应在

3日内开展核查，并将核查結果以书面形式告知基金委托人。基

金管理方法人到季度报告进行当天，将相关汇报出示给基金托管人核查，基金托管人

应在接到后

五个工作日之内进行核查，并将核查結果以书面形式告知基金委托人。股票基金管

理人到上半年度汇报进行当天，将相关汇报出示给基金托管人核查，基金托管人应

在接到后

十五日内进行核查，并将核查結果以书面形式告知基金委托人。基金委托人在

年报进行当天，将相关汇报出示基金托管人核查，基金托管人应在接到后

20

30

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

天内进行核查，并将核查結果以书面形式告知基金委托人。实际核查限期可依据状况由

彼此商议明确以保证有关汇报依照监督机构规定立即公布。基金委托人和股票基金托

做人做事中间的所述文档来往均以发传真的方法或彼此商谈的别的方法开展。

基金委托人应留够充足的時间，有利于基金托管人核查有关表格及汇报。

基金托管人在核查全过程中，发觉彼此的表格存有不符合时，基金委托人和股票基金

基金托管人应相互查清缘故，开展调节，调节以彼此认同的会计账务处理方法为标准。核查

准确无误后，基金托管人在基金委托人出示的汇报上盖上业务流程印章或是出示盖上代管

各个部门公司章的核查意向书，彼此分别存留一份。假如基金委托人与基金托管人

不可以于理应发布消息之日以前就有关表格达成一致，基金委托人有权利依照其定编

的表格对外开放发布消息，基金托管人有权利就有关状况报中国证监会办理备案。

基金托管人在对会计汇报、大半年汇报或年报核查结束后，需盖公章确

认或出示相对的核查确认单，以便有权利组织对有关文档审批时提醒。

股票基金按时汇报理应在公布公布的第

两个工作日内，各自报证监会和股票基金管

理人关键办公场地所在城市证监会派出机构办理备案。

31

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

九、基金收益与分派

（一）股票基金盈利的组成

股票基金盈利指股票基金利息费用、长期投资、公允价值变化盈利和其他收入扣减相

关花费后的账户余额；股票基金已完成盈利指股票基金盈利减掉公允价值变化盈利后的账户余额。

（二）股票基金可供利润分配

股票基金可供利润分配指截止利润分配基准日股票基金未分配利润与未分配利润中已

完成盈利的孰低数。

（三）利润分配标准

1、因为本股票基金

A类基金认购不扣除销售服务费，而

C类基金认购扣除市场销售

附加费，各种别基金认购相匹配的能够利润分配将各有不同；

2、在合乎相关基金分红标准的前提条件下，本基金委托人能够依据具体情况进

行利润分配，实际分派计划方案以公示为标准，若《基金合同》起效不满意

3个月并不进

行利润分配；

3、本基金收益分配方式分二种：现钱分紅与红利再投资，投资人可挑选现

金红利或将现钱收益全自动变为基金认购开展再项目投资；若投资人不挑选，本股票基金默

认的利润分配方法是现钱分紅；

4、股票基金利润分配后基金认购基金净值不可以小于颜值；即股票基金利润分配基准日的

基金认购基金净值减掉每企业基金认购利润分配额度后不可以小于颜值；

5、同一类型的每一基金认购具有同样分配权；

6、相关法律法规或管控行政机关另有要求的，从其要求。

不在危害基金认购持有者权益的状况下，基金委托人在执行适度程序流程后，将

对所述股票基金利润分配现行政策开展调节。该项调节不用举办基金认购持有者交流会，

但应当调节执行此前在特定媒体公示。

（四）利润分配计划方案

股票基金利润分配计划方案中应注明截至利润分配基准日的能够利润分配、基金收益

分配对象、分派時间、分派金额及占比、分配方式等內容。

（五）利润分配计划方案的明确、公示与执行

本股票基金利润分配计划方案由基金委托人拟订，并由基金托管人核查，根据有关规

32

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

定开展公示并报证监会办理备案。

股票基金红利发放日间距利润分配基准日（就可以供利润分配测算截止日期）的時间

不可超出

十五个工作日内。

（六）股票基金利润分配中产生的花费

股票基金利润分配时需产生的银行转帐或别的服务费用由投资人自主担负。当投

资者的现钱收益低于一定额度，不够于付款银行转帐或别的服务费用时，股票基金登

记组织可将基金认购持有者的现钱收益全自动变为基金认购。红利再投资的测算方

法，按照《业务规则》实行。

33

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十、股票基金信息公开

（一）信息保密责任

基金托管人和基金委托人应按相关法律法规、股票基金合同书的相关要求开展信息内容披

露，拟公布公布的信息内容在公布公布以前应予以信息保密。除按《基金法》、股票基金合同书、

《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》以及他相关要求开展信息公开外，基

金管理方法人与基金托管人对股票基金运行中造成的信息内容及其从另一方得到 的业务流程信息内容应予以

信息保密。可是，以下状况不可视作基金委托人或基金托管人违背信息保密责任：

1、非因基金委托人和基金托管人的缘故造成 信息保密信息内容被公布、泄漏或公

开；

2、基金委托人和基金托管人为遵循和听从法律法规、政策法规、规章制度的要求或有权利

行政机关的规定所作出的信息公开或公布。

（二）信息公开的內容

股票基金的信息公开內容关键包含股票基金征募使用说明、股票基金合同书、托管协议、股票基金

市场份额开售公示、股票基金合同生效公示、股票基金净资产总额、基金认购基金净值、基金认购申

购、赎出价钱、股票基金按时汇报（包含股票基金年 度汇报、股票基金上半年度汇报和股票基金一季度

汇报）、临时性汇报、回应公示、基金认购持有者大会决议、证监会要求的其

他信息内容。股票基金年报须经具备从业证劵有关业务流程资质的会计公司财务审计后，

即可公布。

（三）基金托管人和基金委托人在信息公开中的岗位职责和信息公开程序流程

1、岗位职责

基金托管人和基金委托人在信息公开全过程中要以维护基金认购持有者权益为

服务宗旨，诚实信用原则，恪守密秘。基金委托人承担申请办理与股票基金相关的信息公开事项，

基金托管人理应依照有关相关法律法规和股票基金合同书的承诺，针对此章第（二）条要求

的应由基金托管人核查的事宜开展核查，基金托管人核查准确无误后，由基金委托人

给予发布。

基金委托人和基金托管人应紧密配合、互相制约，确保依照法律规定方法和特惠

执行公布责任。

基金委托人理应在证监会要求的時间内，将应予以公布的基金信息根据指

34

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

定媒体公布。依据相关法律法规应由基金托管人公布公布的信息内容，基金托管人将根据

特定媒体公布。

当出現以下状况时，基金委托人和基金托管人可中止或延迟时间公布股票基金有关信

息：

（1）不可抗拒；

（2）投资基金所涉及到的股票交易销售市场遇国家法定假日或因别的缘故停业整顿

时；

（3）因不可抗拒或别的情况导致基金委托人、基金托管人没法精确评定基

金财产使用价值时；

（4）相关法律法规、股票基金合同书或证监会要求的状况。

2、程序流程

按相关要求需经基金托管人核查的信息公开文档，由基金委托人拟定、并经

基金托管人核查后由基金委托人公示。产生股票基金合同书中要求必须公布的事宜时，

按股票基金合同书有关要求发布。

3、信息内容文字的储放

征募使用说明发布后，理应各自置备于基金委托人、基金托管人和私募投资机

构的居所，供群众查看、拷贝。

股票基金按时汇报发布后，理应各自置备于基金委托人和基金托管人的居所，以

供群众查看、拷贝。

（四）基金托管人汇报

基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和别的相关

相关法律法规的要求于每一个上半年度度完毕后

60天内、每一个会计期间完毕后

90日本质

股票基金上半年度汇报及年报中各自出示基金托管人汇报。

35

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十一、股票基金花费与税款

（一）股票基金花费的类型

1、基金委托人的服务费；

2、基金托管人的管理费；

3、股票基金的指数值批准服务费；

4、本股票基金从

C类基金认购的股票基金资产中记提的销售服务费；

5、《基金合同》起效后与股票基金有关的信息公开花费；

6、《基金合同》起效后与股票基金有关的会计费、律师代理费、仲裁费和律师费；

7、基金认购持有者交流会花费；

8、股票基金的股票交易花费；

9、股票基金的金融机构汇划花费；

10、股票基金开户费和银行帐户维护费用；

11、依照相关法律法规要求和《基金合同》承诺，能够在股票基金资产中税前列支的别的

花费。

（二）基金管理费的记提占比和记提方式

本股票基金的服务费按前一日股票基金净资产总额的

0.25%年利率记提。服务费的测算

方式 以下：

H＝E×0.25%÷当初日数

H为每天应记提的基金管理费

E为前一日的股票基金净资产总额

基金管理费每天记提，逐渐总计至每个月月底，按月付款，由基金委托人向基

金基金托管人推送基金管理费划账命令，基金托管人核查后于下月前

五个工作日之内从

股票基金资产中一次性付款给基金委托人。若遇国家法定假日、公休日等，付款时间顺

延。

（三）基金托管费的记提占比和记提方式

本股票基金的管理费按前一日股票基金净资产总额的

0.05%的年利率记提。管理费的计

算方式 以下：

36

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

H＝E×年代管利率÷当初日数

H为每天应记提的基金托管费

E为前一日的股票基金净资产总额

基金托管费每天记提，逐渐总计至每个月月底，按月付款，由基金委托人向基

金基金托管人推送基金托管费划账命令，基金托管人核查后于下月前

五个工作日之内从

股票基金资产中一次性转出。若遇国家法定假日、公休日等，付款时间延期。

（四）C类基金认购的销售服务费

本股票基金

A类基金认购不扣除销售服务费，C类基金认购的销售服务费按前一

日

C类股票基金净资产总额的

0.2%年利率记提。计算方式以下：

H＝E×0.2%÷当初日数

H为

C类基金认购每天应记提的销售服务费

E为

C类基金认购前一日股票基金净资产总额

C类基金认购销售服务费每天记提，逐渐总计至每个月月底，按月付款，由基

金管理员向基金托管人推送股票基金销售服务费划账命令，基金托管人核查后于下月

前

五个工作日之内从股票基金资产中一次性付款给基金委托人，经基金委托人代交给各

个市场销售组织。若遇国家法定假日、公休日等，付款时间延期。

（五）股票基金的指数值批准服务费

本股票基金依照基金委托人与标底指数值批准方所签署的指数值应用授权文件中常规

定的指数值批准服务费记提方式 付款指数值批准服务费。指数值批准服务费的利率、收

取低限、实际计算方式及付款方式见征募使用说明。

假如指数值应用授权文件承诺的指数值批准服务费的计算方式、扣除低限、利率

和付款方式等产生调节，本股票基金将选用调节后的方式 或利率测算指数值批准应用

费。基金委托人将在征募使用说明升级或别的公示中公布股票基金全新可用的方式 ，此

项调节不用举办基金认购持有者交流会决议。

所述“（一）股票基金花费的类型中第

5－11项花费”，依据相关政策法规及相对协

议要求，按花费具体开支额度纳入本期花费，由基金托管人从股票基金资产中付款。

（五）不纳入股票基金花费的新项目

以下花费不纳入股票基金花费：

1、基金委托人和基金托管人因未执行或未彻底行使权力造成 的花费开支或

股票基金资产的损害；

37

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

2、基金委托人和基金托管人解决与股票基金运行不相干的事宜产生的花费；

3、股票基金合同生效前的有关花费；

4、别的依据有关相关法律法规及证监会的相关要求不可纳入股票基金花费的项

目。

（六）违反规定处理方法

基金托管人发觉基金委托人违背《基金法》、股票基金合同书、《运作办法》以及他

相关要求从股票基金资产中税前列支花费时，基金托管人可规定基金委托人给予表明解

释，如基金委托人无书面通知，基金托管人可回绝付款。

（七）花费调节

基金委托人和基金托管人协商一致后，可依据股票基金发展趋势状况调节基金管理费

率、基金托管费率、C类基金认购销售服务费率等有关利率。

调节基金管理费率、基金托管费率或提高

C类基金认购类型的销售服务费率

等利率，需举办基金认购持有者交流会决议；降低

C类基金认购类型的销售服务费

率，不用举办基金认购持有者交流会。

基金委托人务必于新的利率执行此前按照《信息披露办法》的相关要求在指

定媒体上公示。

（八）股票基金税款

本股票基金运行全过程中涉及到的各缴税行为主体，其缴税责任按我国税收法规、政策法规执

行。

十二、基金认购拥有人名册的存放

基金委托人和基金托管人须各自妥当存放基金认购拥有人名册，包含《基金

合同》之日起、《基金合同》停止日、基金认购持有者交流会利益登记日、每一年

6

月

30日、十二月

31日的基金认购拥有人名册。 基金认购拥有人名册的內容务必包

括基金认购持有者的名字和拥有的基金认购。基金认购拥有人名册由股票基金的股票基金

备案组织依据基金委托人的命令定编和存放，基金委托人和基金托管人应依照目

前有关标准各自存放基金认购拥有人名册。存放方法能够选用电子器件或文本文档的形

式。存放限期为

十五年。

基金委托人理应立即向基金托管人递交以下时间的基金认购拥有人名册：

38

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

《基金合同》之日起、《基金合同》停止日、基金认购持有者交流会利益登记日、

每一年

6月

30日、每一年

十二月

31日的基金认购拥有人名册。基金认购拥有人名册

的內容务必包含基金认购持有者的名字和拥有的基金认购。在其中每一年

十二月

31日

的基金认购拥有人名册应于下个月前十个工作日之内递交；《基金合同》之日起、

《基金合同》停止日等牵涉到股票基金关键事宜时间的基金认购拥有人名册应于产生

今后十个工作日之内递交。

基金托管人以PDF方式妥当存放基金认购拥有人名册，并按时刻录成光碟备

份，储存限期为

十五年。基金托管人不可将所存放的基金认购拥有人名册用以基

金代管业务流程之外的别的主要用途，并应遵循信息保密责任。若基金委托人或基金托管人由

于本身缘故没法妥当存放基金认购拥有人名册，应按相关政策法规要求分别担负相对

的义务。

39

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十三、股票基金相关文档档案资料的储存

（一）档案资料储存

基金委托人、基金托管人按分别岗位职责详细储存会计原始凭证、记帐凭证、股票基金账

册、交易明细和关键合同书等，储存限期不少于

十五年，对基本信息承担信息保密义

务，但司法部门强制性查验情况及相关法律法规要求的其他情况以外。在其中，基金委托人应

储存股票基金资产管理方法业务流程主题活动的纪录、帐簿、表格和别的相关资料，基金托管人应

储存基金托管业务流程主题活动的纪录、帐簿、表格和别的相关资料。

（二）合同书档案资料的创建

基金委托人应立即将与本股票基金会计账务处理、资产划转等相关的重特大合同书、协议书

发传真基金托管人。

（三）变动与帮助

若基金委托人/基金托管人产生变动，未变动的一方有责任帮助变动后的接

任人接受相对文档。

40

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十四、基金委托人和基金托管人的拆换

（一）基金委托人的拆换

1、基金委托人的拆换标准

有以下情况之一的，基金委托人岗位职责停止：

（1）基金委托人被依规撤销股权投资基金资质；

（2）基金委托人被基金认购持有者交流会解任；

（3）基金委托人依规散伙、被依规撤消或是被依规宣布破产；

（4）相关法律法规及证监会要求和股票基金合同书承诺的别的情况。

2、基金委托人的拆换程序流程

拆换基金委托人务必按照以下程序流程开展：

（1）候选人：新一任基金委托人由基金托管人或是由独立或累计拥有股票基金总份

额

10%之上（含

10%）的基金认购持有者候选人；

（2）决定：基金认购持有者交流会在基金委托人岗位职责停止后

6个月内对被提

名的新一任基金委托人产生决定，该决定须经报名参加交流会的基金认购持有者所持决议

权的三分之二之上（含三分之二）决议根据；

（3）临时性基金委托人：新一任基金委托人造成以前，由证监会特定临时性

基金委托人；

（4）办理备案：基金认购持有者交流会拆换基金委托人的决定自决议根据生效日

起效，自根据生效日五日内报证监会办理备案；

（5）公示：基金委托人拆换后，由基金托管人依据有关相关法律法规于拆换基

金管理员的基金认购持有者大会决议起效后依照《信息披露办法》的相关要求在

在特定媒体公示；

（6）工作交接：基金委托人岗位职责停止的，理应妥当存放股权投资基金业务流程材料，及

时向临时性基金委托人或新一任基金委托人申请办理股权投资基金业务流程的转交办理手续，临时性股票基金

管理员或新一任基金委托人理应立即接受。临时性基金委托人或新一任基金委托人应与

基金托管人核查股票基金财产总价值和基金净值；

（7）财务审计：基金委托人岗位职责停止的，理应依照相关法律法规要求聘用会计事

务所对股票基金资产开展财务审计，并将财务审计結果给予公示，另外报证监会办理备案；审

41

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

计花费在股票基金资产中税前列支；

（8）基金名称变动：基金委托人拆换后，假如原任或新一任基金委托人要

求，应按其规定更换或删掉基金名称中与原任基金委托人相关的名字字眼。

（二）基金托管人的拆换

1、基金托管人的拆换标准

有以下情况之一的，基金托管人岗位职责停止：

（1）基金托管人被依规撤销基金托管资质；

（2）基金托管人被基金认购持有者交流会解任；

（3）基金托管人依规散伙、被依规撤消或是被依规宣告破产；

（4）相关法律法规及证监会要求的和股票基金合同书承诺的别的情况。

2、基金托管人的拆换程序流程

（1）候选人：新一任基金托管人由基金委托人或是由独立或累计拥有股票基金总份

额

10%（含

10%）之上的基金认购持有者候选人；

（2）决定：基金认购持有者交流会在基金托管人岗位职责停止后

6个月内对被提

名的新一任基金托管人产生决定，该决定须经报名参加交流会的基金认购持有者所持决议

权的三分之二之上（含三分之二）决议根据；

（3）临时性基金托管人：新一任基金托管人造成以前，由证监会特定临时性

基金托管人；

（4）办理备案：基金认购持有者交流会拆换基金托管人的决定自决议根据生效日

起效，自根据生效日五日内报证监会办理备案；

（5）公示：基金托管人拆换后，由基金委托人依据有关相关法律法规在拆换基

金基金托管人的基金认购持有者大会决议起效后依照《信息披露办法》的相关要求在

特定媒体公示；

（6）工作交接：基金托管人岗位职责停止的，理应妥当存放股票基金资产和基金托管业

务材料，立即申请办理股票基金资产和代管业务流程转交办理手续，新一任基金托管人或是临时性股票基金

基金托管人理应立即接受。新一任基金托管人或临时性基金托管人与基金委托人核查股票基金

财产总价值和基金净值；

（7）财务审计：基金托管人岗位职责停止的，理应依照相关法律法规要求聘用会计事

务所对股票基金资产开展财务审计，并将财务审计結果给予公示，另外报证监会办理备案；审

计花费从股票基金资产中税前列支。

42

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（三）基金委托人与基金托管人另外拆换

1、候选人：假如基金委托人和基金托管人另外拆换，由独立或累计拥有股票基金

总市场份额

10%之上（含

10%）的基金认购持有者候选人新的基金委托人和基金托管

人；

2、基金委托人和基金托管人的拆换各自按所述程序流程开展；

3、公示：新一任基金委托人和新一任基金托管人应在拆换基金委托人和股票基金托

做人做事的基金认购持有者大会决议起效后依照《信息披露办法》的相关要求在特定

媒体上协同公示并向证监会办理备案。

（四）新基金委托人/临时性基金委托人接受股权投资基金业务流程，或新基金托管人

/

临时性基金托管人接受股票基金资产和基金托管业务流程前，原基金委托人或原基金托管人

应再次执行有关岗位职责，并确保不作出对基金认购持有者的权益导致危害的个人行为。

原基金委托人或基金托管人在再次执行有关岗位职责期内，仍有权利依照《基金合同》

的要求扣除基金管理费、基金托管费或股票基金销售服务费。

（五）本一部分有关基金委托人、基金托管人拆换标准和程序流程的承诺，但凡直

接引入相关法律法规或管控标准的一部分，如未来相关法律法规或管控标准改动造成 有关内

容被撤销或变动的，基金委托人和基金托管人协商一致并提早公示后，可立即对

相对內容开展改动和调节，不用举办基金认购持有者交流会决议。

43

浦银安盛上海清算所 高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十五、严禁个人行为

本托管协议被告方严禁从业的个人行为，包含但不限于：

（一）基金委托人、基金托管人将其原有资产或是别人资产混同于股票基金资产

从业股票投资。

（二）基金委托人不公平地看待其管理方法的不一样股票基金资产，基金托管人不合理

地看待其代管的不一样股票基金资产。

（三）基金委托人、基金托管人运用股票基金资产为基金认购持有者之外的第三

人谋取权益。

（四）基金委托人、基金托管人向基金认购持有者违反规定服务承诺盈利或是担负损

失。

（五）基金委托人、基金托管人侵吞、侵吞股票基金资产。

（六）基金委托人、基金托管人对别人泄露股票基金运行和管理方法全过程中一切并未

按相关法律法规要求的方法公布公布的信息内容。

（七）基金委托人、基金托管人失职渎职，不依照要求做好本职工作。

（八）基金委托人在沒有充裕资产的状况下向基金托管人传出项目投资命令和赎

回、分紅资产的划转命令，或违反规定向基金托管人传出命令。

（九）基金委托人、基金托管人在行政部门上、会计上不单独，其高級技术人员

和别的从业者互相做兼职。

（十）基金托管人擅自使用或处罚股票基金资产，依据基金委托人的合理合法命令、

股票基金合同书或托管协议的要求开展处罚的以外。

（十一）股票基金资产不可用以以下项目投资或是主题活动：

1、包销证劵；

2、违规向别人借款或是出示贷款担保；

3、从业担负无限连带责任的项目投资；

4、交易别的基金认购，可是证监会另有要求的以外；

5、向其基金委托人、基金托管人注资；

6、从业内线交易、控制股票交易价钱以及他不正当性的股票交易主题活动；

7、法律法规、行政规章和证监会要求严禁的别的主题活动。

44

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（十二）基金托管人对基金委托人的一切正常合理命令推迟或拒不履行。

（十三）相关法律法规和股票基金合同书严禁的别的个人行为，及其按照法律法规、行政规章有

关要求，由证监会要求严禁基金委托人、基金托管人从业的别的个人行为。

法律法规、行政规章或监督机构调节所述限定，如适用本股票基金，本投资基金不

再受有关限定，不用经基金认购持有者交流会决议。

45

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十六、托管协议的变动、停止与股票基金资产的结算

（一）托管协议的变动程序流程

本托管协议彼此被告方经协商一致，能够对协议书开展改动。改动后的新协

议，其內容不可与股票基金合同书的要求有一切矛盾。基金托管协议书的变动报我国证监

会办理备案。

（二）基金托管协议书停止出現的情况

1、股票基金终止合同；

2、基金托管人散伙、依规被撤消、倒闭或由别的基金托管人对接股票基金资

产；

3、基金委托人散伙、依规被撤消、倒闭或由别的基金委托人对接股权投资基金

权；

4、产生相关法律法规、证监会或股票基金合同条款的停止事宜。

（三）股票基金资产的结算

1、股票基金资产结算工作组

（1）股票基金资产结算工作组：自出現《基金合同》停止理由生效日

30个工作日内

内创立结算工作组，基金委托人机构股票基金资产结算工作组并在证监会的监管下入

行股票基金结算。

（2）股票基金资产结算工作组构成：股票基金资产结算工作组组员由基金委托人、股票基金

基金托管人、具备从业证劵有关业务流程资质的注册会计、刑事辩护律师及其证监会特定的

工作人员构成。股票基金资产结算工作组能够聘请必需的工作员。

（3）股票基金资产结算工作组岗位职责：股票基金资产结算工作组承担股票基金资产的存放、清

理、定价、转现和分派。股票基金资产结算工作组能够依规开展必需的民事诉讼主题活动。

2、股票基金资产清算程序

（1）《基金合同》停止情况出現时，由股票基金资产结算工作组统一对接股票基金；

（2）对股票基金资产和债务开展清除和确定；

（3）对股票基金资产开展公司估值和转现；

（4）制做清算审计报告；

（5）聘用会计公司对清算审计报告开展外界财务审计，聘用法律事务所对结算

汇报出示法律意见书；

46

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

（6）将清算审计报告报证监会办理备案并公示；

（7）对股票基金剩下资产开展分派。

3、股票基金资产结算的限期为

6个月，但因本股票基金所持证劵的流通性受限制

而不可以立即转现的，结算限期相对延期。

4、结算花费

结算花费就是指股票基金资产结算工作组在开展股票基金资产结算全过程中产生的全部有效

花费，结算花费由股票基金资产结算工作组优先选择从股票基金资产中付款。

5、股票基金资产按以下次序偿还：

根据股票基金资产结算的分派计划方案，将股票基金资产按以下次序开展偿还：

（1）付款股票基金资产结算花费；

（2）交纳股票基金所欠税款；

（3）偿还股票基金负债；

（4）结算后若有账户余额，按基金认购持有者拥有的基金认购占比开展分派。

6、股票基金资产结算的公示

结算全过程中的相关重大事情须立即公示；股票基金资产结算結果经会计公司

财务审计，法律事务所出示法律意见书后，由股票基金资产结算工作组报证监会办理备案并

公示。股票基金资产清算公告于股票基金终止合同并报证监会办理备案后

五个工作日之内由

股票基金资产结算工作组公示。

7、股票基金资产结算帐簿及文档的储存

股票基金资产结算帐簿及相关文档由基金托管人储存

十五年之上。

47

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十七、合同违约责任

（一）基金委托人、基金托管人不执行本托管协议或执行本托管协议不符

承诺的，理应担负合同违约责任。

（二）基金委托人、基金托管人在执行分别岗位职责的全过程中，违背《基金法》

或是股票基金合同书和本托管协议承诺，给股票基金资产或是基金认购持有者导致危害的，

理应各自对分别的个人行为给股票基金资产或是基金认购持有者导致的直接损失依规担负

承担责任；因相互个人行为给股票基金资产或是基金认购持有者导致危害的，理应对立即

损害担负连同承担责任。

（三）一方被告方毁约，给另一方被告方导致直接损失的，应就直接损失进

行赔付；给股票基金资产导致直接损失的，应就直接损失开展赔付，另一方被告方有

支配权及责任意味着股票基金向违约方追索。可是如产生以下状况，被告方能够免除责任：

1、不可抗拒；

2、基金委托人和/或基金托管人依照那时候合理的相关法律法规、证监会的规

定或销售市场交易方式做为或不当作而导致的损害等；

3、基金委托人因为依照股票基金合同条款的项目投资标准履行或不履行项目投资权导致

的损害等。

（四）一方被告方毁约，另一方被告方在岗位工作职责内有责任立即采用必需的

对策，竭尽全力避免损害的扩张；沒有采用适度对策导致损害扩张的，不可就扩张的

损害规定赔付。守约方因避免损害扩张而开支的有效花费由违约方担负。

（五）毁约个人行为虽已产生，但本托管协议可以再次执行的，在最大限度地保

护基金认购持有者权益的前提条件下，基金委托人和基金托管人理应再次执行本代管

协议书。若基金委托人或基金托管人因执行本托管协议而起诉，另一方应出示合

理的必需适用。

（六）因为基金委托人、基金托管人不能操纵的要素造成 业务流程出現错漏，基

金管理方法人与基金托管人尽管早已采用必需、适度、有效的对策开展查验，可是未

能出现未知错误的，从而导致股票基金资产或投资者损害，基金委托人和基金托管人免去

承担责任。可是基金委托人和基金托管人应积极主动采用必需的对策清除或缓解从而

导致的危害。

48

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十八、异议处理方法

多方被告方愿意，因本协议书而造成的或与本协议书相关的一切异议，如经友善

商议无法处理的，任何一方均有权利将异议递交国际国际经济贸易监察委员会（上

海国际仲裁管理中心），依照国际国际经济贸易监察委员会（上海市国际仲裁管理中心）届

时合理的仲裁规则开展诉讼 。诉讼地址为上海。仲裁裁决是终结的，对多方当

事平均有约束，诉讼花费由败诉方担负。

异议解决期内，彼此被告方应遵守基金委托人和基金托管人岗位职责，分别再次

忠诚、勤恳、尽职地执行股票基金合同书和本托管协议要求的责任，维护保养基金认购拥有

人的合法权利。

本托管协议受中华共和国法律法规所管。

49

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

十九、托管协议的法律效力

彼此对托管协议的法律效力承诺以下：

（一）基金委托人在向证监会申请办理开售基金认购时递交的托管协议草

案，应经托管协议被告方彼此盖公章及其彼此法人代表或法定代理人签名或盖公章，

协议书被告方彼此依据证监会的建议改动托管协议议案。托管协议以我国证监

会申请注册的文字为宣布文字。

（二）托管协议自股票基金合同成立生效日创立，自股票基金合同生效生效日起效。

托管协议的有效期限自其起效生效日至该股票基金资产结算結果报证监会办理备案并公

告之日止。

（三）托管协议自起效生效日对托管协议被告方具备同样的法律法规约束。

（四）本托管协议原件一式叁份，除汇报相关管控组织一份外，股权投资基金

人、基金托管人各拥有一份，每一份具备同样的法律认可。

50

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

二十、别的事宜

如产生我国有权利行政机关依规冻洁基金认购持有者的基金账户或基金认购时，基

金管理员应给予相互配合，担负司法部门帮助责任。

除本托管协议有确立界定外，本托管协议的术语界定可用股票基金合同书的承诺。

本托管协议未尽事宜，被告方根据股票基金合同书、相关相关法律法规等要求商议申请办理。

51

浦银安盛上海清算所高级甄选短期融资券指数值股票投资基金托管协议书

二十一、托管协议的签署

本托管协议彼此法人代表或法定代理人人签名、签署地、签署日

52

本页无正文，为《浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资

基金托管协议》盖公章页

基金委托人：浦银安盛股权投资基金有限责任公司（公司章）

法人代表或法定代理人（签名或盖公章）：

基金托管人：兴业银行信用卡股权有限责任公司（公司章）

法人代表或法定代理人（签名或盖公章）：

签署地址：中国上海

签署日：今年月日

之上便是我为您产生的“【配资炒股】浦银安盛上清所甄选短融A：浦银安盛上海清算”所有内容，大量內容敬请期待seo金融业股票配资网！

以上全部内容股票资讯sh-dupai.com提供,如果您还想了解更多的关于股票配资和股票股票公司的文章，请点击查看股票配资sh-dupai.com的其它文章