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内线交易难防!继窃听电話得到内幕消息后,接待室的隔音降噪作用还要提上日程了。近日,我国证监会网站公布的一则行政部门处罚通知书表明,曾任重庆市某私募基金公司项目投资主管易晶因小康股份(601127,股吧)内线交易被罚没款近255万余元。
特别注意的是,据认定书表明,易晶获得内幕消息的方法,有别于过去和内幕消息知情者直接接触,只是在提前准备和内幕消息知情者汇报,于接待室等待时听到了小康股份要与东风集团进行重特大重大资产重组的内幕消息,第二天就突袭转到六百万元并杠杆炒股满仓买进小康股份。
私募基金主管窃听内幕消息
2018年8月6日,小康股份老总李某海集结高级副总裁马某昌、曾任董事会秘书孟某等召开工作会议,就重庆市金康新能源车有限责任公司的股权融资工作中开展小结,明确提出并决策找东风集团做为金康新能源技术的财务投资人。
在与东风集团碰面沟通交流后,2018年10月13日,孟某根据电話与企业顶层领导干部开展探讨,涉及到英国FIRRMA法令中国外达标投资者CFIUS核查针对DJ新项目危害,大会明确要去武汉与东风集团沟通交流,东风集团做为中央企业能不能同意必须达到英国CFIUS核查的投资方式。
历经数轮探讨,2018年11月19日,小康股份公布《小康股份发行股份购买资产暨关联交易预案》,拟根据发售股权的方法,向东风集团选购其所拥有的东风小康50%股份,该内幕消息公布。
据统计,小康股份所述个人行为归属于2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)项要求的内幕消息。内幕消息产生時间为2018年9月29日,公布于2018年11月19日。知情者关键有孟某、谢某等。
特别注意的是,就在2018年10月13日孟某与企业顶层领导干部开展会议电话探讨时,曾任重庆市某私募基金公司项目投资主管的易晶来向孟某汇报,其在接待室等待时听到了孟某及别人在会议厅探讨小康股份的基本信息,并分辨小康股份应当要与东风集团进行重特大重大资产重组。
另外,在内幕消息比较敏感期限内,易晶曾与孟某于2018年10月13日、10月31日有通讯联系3次,与谢某在2018年10、11月有通信联系6次。
第二天逐渐买卖,罚没款近255万余元
据统计,在得到内线交易信息内容后,10月15日(获得内幕消息后的第一个买卖日),易晶就买进小康股份交易量656783股,至内幕消息公布前不断很多买卖。
实际看来,易晶操纵应用“林某珠”等14个账户内线交易小康股份,在内幕消息期内,累计买进小康股份个股676亿港元,买进额度1.03亿人民币,最后累计赢利63.63万余元。
中国证监会觉得,易晶具体操纵帐户组到内幕消息产生后公布前很多买进小康股份,买卖显著出现异常,且无书面通知或正当性信息内容来源于。一是易晶于获得内幕消息后快速买进;二是买进种类单一,买进资金额显著变大;三是小康股份股票持仓占比高;四是帐户组买卖小康股份时段与小康股份筹备发售股权选购财产的内幕消息产生、转变和公布時间基本一致;五是在内幕消息期内,新设立账户占帐户组占比为42.8%。
中国证监会觉得,易晶的个人行为违背了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的要求,组成2005年《证券法》第二百零二条上述的内线交易个人行为。根据2005年《证券法》第二百零二条的要求,决策收走易晶非法所得63.63万余元,并惩处190.88万余元处罚。
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