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中国证券监督管理委员会网址近日发布的行政部门管控对策认定书([2019] 130号)表明，经查明，被告方金瑜存有下列违反规定客观事实：
2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券股权有限责任公司(通称“浙商证券”，601878.SH)三门南山路证券公司任投资理财主管，并于2011年9月6日获得中国证券业执业证书，为证券考试工作人员。黎某亚与金瑜系直系血亲。2014年1月17日，“黎某亚”账户于浙商证券股权有限责任公司三门南山路证券公司设立，相匹配的三方存管同名的银行帐户为建行帐户。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其个人财产相继根据其自己及其亲朋好友的银行帐户转到“黎某亚”账户；自2017年4月4日逐渐，金瑜根据取款、转至亲朋好友帐户及自己帐户的方法将“黎某亚”账户的盈利取下。
2017年2月3日至2019年3月7日期内，金瑜具体操纵并应用“黎某亚”账户累计买卖31只个股，总计成交额2206.四十万元，在其中买进额度1104.42万余元，售出额度1101.98万余元，亏本2.99万余元。
金瑜的所述个人行为违背了《证券法》第四十三条第一款的要求，组成《证券法》第一百九十九条上述的严禁参加股票买卖交易的工作人员拥有、股票买卖的违纪行为。依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据《证券法》第一百九十九条的要求，证监会决策：对金瑜惩处四十万元的处罚。
经新华网新闻记者查看发觉，浙商证券于2002年5月9日创立，注册资金33.33亿人民币，于2017年6月26日在上海交易所挂牌上市。浙商证券三门南山路证券公司创立于2002年8月14日，任辉为责任人。
据财联社报导，并从中国证券业协会查看获知，被告方金瑜已从浙商证券辞职，现阶段沒有新员工入职另一家证券公司。金瑜违反规定炒股票2年多，一共亏本近三万元。
《证券法》第四十三条要求：证交所、证劵公司和证劵备案清算组织的从业者、证劵监管组织的工作员及其法律法规、行政规章严禁参加股票买卖交易的别的工作人员，在任职期或是法律规定时限内，不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖，也不可私收别人赠予的个股。 所有人在变成前述所列工作人员时，其原已拥有的个股，务必依规出让。
《证券法》第一百九十九条要求：法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖交易的工作人员，立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖的，勒令依法办理不法拥有的个股，收走非法所得，并惩处股票买卖等价下列的处罚；归属于我国工作员的，还理应依规给与行政处分。
下列为全文：
证监会行政部门处罚通知书(金瑜)
〔2019〕130号
被告方：金瑜，男，1988年10月出世，曾任浙商证券股权有限责任公司三门南山路证券公司投资理财主管，家庭住址：浙江三门县。
根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)的相关要求，我能对证券考试工作人员金瑜违反规定股票买卖个人行为开展了立案查处、案件审理，并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、根据及被告方依规具有的支配权。被告方金瑜开展了阐述和申诉书，但未规定听证会。此案已经调研、案件审理结束。
经查明，金瑜存有下列违反规定客观事实：
2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券股权有限责任公司三门南山路证券公司就职，并于2011年9月6日获得中国证券业执业证书，为证券考试工作人员。
黎某亚与金瑜系直系血亲。2014年1月17日，“黎某亚”账户于浙商证券股权有限责任公司三门南山路证券公司设立，相匹配的三方存管同名的银行帐户为建行帐户。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其个人财产相继根据其自己及其亲朋好友的银行帐户转到“黎某亚”账户；自2017年4月4日逐渐，金瑜根据取款、转至亲朋好友帐户及自己帐户的方法将“黎某亚”账户的盈利取下。
2017年2月3日至2019年3月7日期内，金瑜具体操纵并应用“黎某亚”账户累计买卖31只个股，总计成交额22,063,953.68元，在其中买进额度11,044,185.80元，售出额度11,019,767.88元，亏本29,881.49元。
所述违反规定客观事实，有有关劳动合同书、证劵执业证书、讯问笔录、账户材料及买卖水流、银行帐户材料及转帐水流、证交所给出的数据等直接证据证实，足以认定。
金瑜的所述个人行为违背了《证券法》第四十三条第一款的要求，组成《证券法》第一百九十九条上述的严禁参加股票买卖交易的工作人员拥有、股票买卖的违纪行为。
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