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证监会各省市、自治州、市辖区、省级城市监管局，各期货交易所，我国期货保证金监控系统企业，我国期货业协会：

最近销售市场中发生一批以投资管理公司或资本管理企业为名开设、本质从业股票配资业务流程的企业（下称配资平台），这种企业为顾客配备资产，在其中有一部分资产进到商品期货从业商品期货。

从现阶段掌握的状况看，配资平台经工商企业管理单位核准备案的范畴多见商务咨询、资本管理或企业咨询管理等，未获得一切信贷业务批准车牌，因涉嫌超过业务范围从业资金借贷业务流程。配备资产进到不一样项目投资行业，在其中包含商品期货。股票配资业务流程进到商品期货时，多以配资平台操纵的本人为名在证券公司设立商品期货帐户，并将帐户出示给顾客应用，顾客存进自筹资金，配资平台为此为数量，向顾客开展股票配资。配资平台在交易方式中对顾客买卖帐户执行风险管控，亏本做到一定占比时对其开展强制平仓或规定其增加担保金，以确保配资平台本身资产不会受到损害，另外扣除巨额资产服务费。

因为在股票配资业务流程中，顾客资产被配资平台操纵，其安全系数无法获得确保；且股票配资变大了杠杆比例，增加了顾客经营风险；另外，配备资产进到商品期货，很有可能搅乱商品期货纪律，存有风险性安全隐患。

为维护投资人合法权利，预防股票配资业务流程搅乱商品期货纪律，各企业应刻骨铭心了解股票配资业务流程不良影响，塑造安全意识，另外依照分别岗位职责，积极主动搞好有关工作中。

一、各派出机构做为一线管控组织，应提升对证券公司的管控，催促管辖区证券公司搞好下列六层面工作中：

一是严把银行开户关。各证券公司应严格遵守实名认证银行开户规章制度，规定顾客金融机构结算账户、商品期货帐户与身份证信息一致，一户一码，投资人需当场申请办理银行开户，银行开户当场应存留影象材料。

二是不可从业股票配资业务流程。各证券公司应严苛在批准范畴内开拓市场，不可以一切方式给顾客股权融资。

三是不可以一切方法参加股票配资业务流程。各证券公司不可与配资平台勾结，为股票配资主题活动出示便捷。一旦发觉证券公司参加股票配资业务流程，我能将严厉查处。证券公司要提高警惕，积极主动清查，避免企业官网以及他信息内容被配资平台运用，一旦发觉，企业应该马上采取一定的有效措施停止。

四是在交易方式中掌握到买卖帐户为股票配资帐户的，各证券公司应该马上向工商企业管理单位及商业银行监管单位开展检举，另外向企业所在城市我能派出机构汇报。

五是提升对出现异常买卖个人行为的监管。股票配资帐户多从业日间买卖，各证券公司如在交易方式中发觉其买卖个人行为出现异常，应立即向我能及有关期货交易所汇报，防止其搅乱商品期货纪律。

六是搞好期货交易投资讲座工作中。各证券公司应将预防股票配资列入到期货交易投资讲座工作上，加大宣传幅度，向众多期货交易投资人明确股票配资主题活动的伤害和风险性，提升投资人风险防控观念，避开股票配资业务流程。

二、各期货交易所应提升对销售市场出现异常买卖个人行为的监管，一旦发觉发现异常买卖个人行为的帐户为配资平台或配资平台操纵的帐户，交易中心应在按照自我约束管控标准对其个人行为依法查处的另外，马上向工商企业管理单位及商业银行监管单位检举，并向我能汇报。

三、我国期货保证金监控系统企业应进一步加强两层面的工作中：一是要搞好统一银行开户工作中，对银行开户原材料开展审批时要严格监督，避免不适度顾客参加商品期货；二是要搞好商品期货监测监控工作中，监管全过程中假如发觉发现异常买卖个人行为帐户为配资平台或配资平台操纵的帐户的，要马上向工商企业管理单位及商业银行监管单位检举，另外向我能汇报。

四、我国期货业协会需从自我约束管控的视角，机构催促vip会员搞好投资讲座工作中，提示投资人预防股票配资业务流程风险性，并搞好有关推广工作；另外规定理事单位不可从业或以一切方式参加股票配资业务流程。一旦发觉理事单位参加，期货业协会应依照自我约束管控标准对违反规定vip会员开展惩罚。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会政策研究室

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