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流年不利 屡触监管红线

值得注意的是，东方期货今年似乎流年不利，自跨入2020年以来已受罚6次，其中3次因公司高管任职问题，甚至因此被暂停了新开户以及新业务申请。

今年1月15日，上海证监局发布的监管措施决定书显示，东方期货因董事、监事未按章程要求换届，被认定公司法人治理不健全被处以暂停公司期货经纪新开户业务以及暂停核准公司所有新业务申请的监管措施。

4月17日，因公司净资本监管指标已达到预警标准，且未提交可行的风险监管指标改善方案；公司持续经营亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营两项问题东方期货被监管责令改正。

5月15日，因无正当理由仅根据股东的要求违规解聘CRO，法人治理混乱，东方期货再次被上海证监局责令改正。同时被中期协给予“12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒。

9月17日，因未做到将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；不具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，未按照规定设置信息技术岗位两项问题东方期货再遭上海证监局责令改正。

来源：和讯期货

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