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中证网讯（新闻记者 昝秀美）证监会网站4月3日升级的一则行政部门处罚通知书表明，曾任申万宏源(市场行情000166,个股诊断)证劵上饶县东街业务部总经理罗蓓在任职期根据具体操纵“罗某”账户开展股票交易的个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条从业者“在任职期或是法律规定时限内，不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖”的要求，组成2005年《证券法》第一百九十九条“法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖交易的工作人员，立即或是以笔名、别人为名拥有、股票买卖”的情况。根据相关要求，中国证监会决策收走罗蓓非法所得1,645,073.57元，并惩处1,645,000元的处罚。
经查明，罗蓓存有下列违反规定客观事实。自1997年起，罗蓓在申银万国证劵上饶县东街业务部（2015年，业务部改名为申万宏源证劵上饶县东街业务部）工作中迄今。2009年，罗蓓出任总经理，另外担任销售总监。2007年12月18日，罗蓓获得中国证券业协会授予的S09001****1153执业证书。
行政部门处罚通知书公布了罗蓓具体操纵“罗某（其亲哥哥）”账户开展股票买卖交易的详尽历经。2013年5月30日，罗某在申万宏源证劵上饶县东街业务部设立证劵资金账户1817****43，下挂上海市一般账户A17****697和深圳市一般账户003****477；2014年8月18日，罗某在申万宏源证劵上饶县东街业务部设立证劵资金账户3900****44，下挂上海市个人信用账户E020****22和深圳信用账户060****577。“罗某”账户的三方存管银行帐户为工行(市场行情601398,个股诊断)6212***********9000帐户（下称“罗某”9000帐户）。
2013年5月31日至调研日，“罗某”账户银证转到资产额度8,477,697元，在其中“罗某”9000帐户转到的资产（没有一般账户、个人信用账户转换资产）额度7,706,299元。自有资金包含罗蓓、罗某能等银行帐户，额度2,691,809元；未记录银行帐户信息内容的自助服务终端转帐，额度399,一百元；林某等8名申万宏源证劵上饶县东街业务部职工银行帐户，额度4,615,390元。在其中立即来自罗蓓银行帐户的资产及罗蓓确定的自筹资金额度2,561,809元。
2013年5月31日至调研日，“罗某”账户银证转出资产额度5,560,753元，在其中“罗某”9000帐户转走的资产（没有一般账户、个人信用账户转换资产）额度4,707,099.86元。资产动向包含罗蓓等银行帐户，额度2,652,415.26元；朱某翊等4名申万宏源证劵上饶县东街业务部职工银行帐户，额度1,625,040.60元；未记录银行帐户信息内容的ATM提款以及他自助服务终端转帐，额度429,644元。
“罗某”账户的资产主要用途包含股票交易、股票申购、基金申购赎出。除申万宏源证劵上饶县东街业务部职工银行帐户转到的资产专用型于基金申购赎出外，其他资产混用以各项目投资种类，无确立的资产区划、项目投资占比、项目投资限期、利润分配对应关系。
2013年5月30日至调研日，“罗某”账户传出的交易量证劵授权委托命令总共457次，包含银行柜台授权委托15次、在网上授权委托437次、手机上授权委托5次。在其中436次在网上授权委托的IP号码归属集中化在申万宏源证劵上饶县东街业务部，426次在网上授权委托命令根据罗蓓的办公室笔记本和台式机电脑传出；手机上授权委托联系电话的设备是罗蓓的盆友吴某霞，罗蓓确定其应用吴某霞手机上实际操作“罗某”账户。
2013年5月30日，“罗某”账户在申万宏源证劵上饶县东街业务部特定买卖。截止调研日，罗蓓应用“罗某”账户交易股票额度110,920,135.16元，盈利1,645,073.57元。
罗蓓做为申万宏源证劵上饶县东街业务部业务经理，具备证劵从业资格证，且是2005年《证券法》第四十三条上述证劵公司的从业者。
罗蓓在任职期根据具体操纵“罗某”账户开展股票交易的个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条从业者“在任职期或是法律规定时限内，不可立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖”的要求，组成2005年《证券法》第一百九十九条“法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖交易的工作人员，立即或是以笔名、别人为名拥有、股票买卖”的情况。
依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2005年《证券法》第一百九十九条的要求，中国证监会决策：收走罗蓓非法所得1,645,073.57元，并惩处1,645,000元的处罚。
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