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华铁股份:上市企业员工持股计划方案自查表 今年06月18日 中财网 原题目:

原题目: 华铁股份 :上市企业员工持股计划方案自查表

近期一个会计期间会计汇报是不是被注册会计出示否认

近期一个会计期间财务报表内控制度被注册会计出示否认

发售后近期36月内出現过未按相关法律法规、企业章程、公

是不是为鼓励目标出示借款及其别的一切方式的会计支助

是不是包含独立或是累计拥有上市企业5％之上股权的公司股东或

是不是近期12个月内被证交所评定为不适度候选人

近期12个月内被证监会以及派出机构评定为不适度人

近期12个月诱因重特大违反规定违规操作被证监会以及派遣

是不是具备《公司法》要求的不可出任企业执行董事、公司监事、高級

上市企业所有在有效期限内的员工持股计划方案所涉及到的标底个股

单一鼓励目标总计获授个股是不是超出企业净资产总额的1％

鼓励目标预埋利益占比是不是未超出此次员工持股计划方案拟授于

鼓励目标为执行董事、高級管理者的，员工持股计划方案议案是不是

员工持股计划方案的有效期限从受权日起测算是不是未超出十年

员工持股计划方案议案是不是由薪资与考评联合会承担拟订

(1)对比《管理办法》的要求，逐一表明是不是存有上市企业不

得推行员工持股计划及其鼓励目标不可参加员工持股计划的情况；说

明员工持股计划方案的执行会不会造成 上市企业股份遍布不符上

(2)员工持股计划方案的目地、鼓励目标的明确根据和范畴

(3)员工持股计划方案拟授于的利益总数及占上市企业净资产总额的

百分数；若分次执行的，每一次拟授于的利益总数及占发售公

司净资产总额的百分数；设定预埋利益的，拟预埋的利益总数

及占员工持股计划方案利益总金额的百分数；全部在有效期限内的股

权激励计划所涉及到的标底个股数量总计是不是超出企业总股本总

(4)除预埋一部分外，鼓励目标为企业执行董事、高級管理者的，

理应公布其名字、职位、分别可获授的利益总数、占股份激

励方案拟授于利益总产量的百分数；别的鼓励目标(分别或是

按适度归类)可获授的利益总数及占员工持股计划方案拟授出权

益总产量的百分数；及其单独鼓励目标根据所有在有效期限内的

员工持股计划方案获授的上市公司总计是不是超出企业净资产总额

(5)员工持股计划方案的有效期限、受权日或是受权日的明确方法、

(6)员工持股计划的授于价钱、个股期权的行权价格以及明确方

法。如选用《管理办法》第二十三条、第二十九条要求的方

法之外的别的方式明确授于价钱、行权价格的，理应对标价

根据及标价方法做出表明，董事、单独税务顾问审查该

标价是不是危害上市企业、中小型公司股东权益，表达意见并公布

(7)鼓励目标获授利益、履行利益的标准。拟分批授出利益

的，理应公布鼓励目标每一次获授利益的标准；拟分期付款履行权

益的，理应公布鼓励目标每一次履行利益的标准；承诺授予权

益、履行利益标准未造就时，有关利益不可递延到下一期；如

鼓励目标包含执行董事和高級管理者，理应公布鼓励目标履行

利益的绩效考评指标值；公布鼓励目标履行利益的绩效考评指

标底，理应充足公布所设置指标值的合理性和合理化；企业同

时推行两期员工持股计划方案的，中后期激励计划业绩指标值如

小于早期激励计划，理应充分证明缘故及合理化

(8)企业授于利益及鼓励目标履行利益的程序流程；之中，理应明

确上市企业不可授出员工持股计划及其鼓励目标不可履行利益

(9)员工持股计划方案所涉及到的利益总数、行权价格的调节方式和

程序流程(比如执行分配利润、股票分红等计划方案时的调节方式)

(10)员工持股计划财务会计解决方式，员工持股计划或是个股期权账面价值

使用价值的明确方式，估值模型关键主要参数赋值以及合理化，执行

员工持股计划理应计提费用及对上市企业经营业绩的危害

(12)企业产生决策权变动、合拼、公司分立、鼓励目标产生职位

变动、辞职、身亡等事宜时怎样执行员工持股计划方案

(13)企业与鼓励目标分别的权利与义务，有关纠纷案件或是争议解

(14)上市企业相关员工持股计划方案有关信息公开文档不会有虚

假记述、虚假性阐述或是重特大忽略的服务承诺；鼓励目标相关披

露文档存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略造成 不符

授于利益或是履行利益状况下所有权益退还企业的服务承诺。上

市企业利益认购销户和盈利取回程序流程的开启规范和时段、回

购价钱和盈利的测算标准、操作流程、进行限期等。

是不是包含业绩指标值和鼓励目标本人绩效指标

指标值是不是客观性公布、清楚全透明，合乎企业的具体情况，是不是

以同业竞争相比企业有关指标值做为对比根据的，选择的对比公

员工持股计划受权日与初次消除解限日中间的间距是不是低于1

各期消除限购的占比是不是未超出鼓励目标获授员工持股计划总

个股期权受权日与初次能够定向增发股票日中间的间距是不是低于一年

个股期权后一行权期的算起日是不是不造于前一行权期的期满

个股期权每一期行得通权的个股期权占比是不是未超出鼓励目标获

董事、职工监事及中介服务技术专业建议合规规定

董事、职工监事是不是就员工持股计划方案是不是有益于上市企业

的不断发展趋势、是不是存有显著危害上市企业及全体人员公司股东权益发

上市企业是不是聘用法律事务所出示法律意见书，并依照管理方法

(1)上市企业是不是合乎《管理办法》要求的推行员工持股计划的条

(2)员工持股计划方案的內容是不是合乎《管理办法》的要求

(3)员工持股计划方案的制订、决议、公示公告等程序流程是不是合乎《管理方法

(4)员工持股计划目标的明确是不是合乎《管理办法》及有关法律法规法

(5)上市企业是不是已依照证监会的有关规定执行信息公开

(6)上市企业是不是为鼓励目标出示会计支助

(7)员工持股计划方案是不是存有显著危害上市企业及全体人员公司股东权益

(8)拟作为鼓励目标的执行董事或是两者之间存有关联方交易的执行董事是不是

上市企业如聘用单独税务顾问，单独税务顾问汇报所发布的

股东会决议员工持股计划方案议案时，关系执行董事是不是逃避决议

股东会决议员工持股计划方案议案时，关系公司股东是不是拟逃避表

股东会决议员工持股计划方案议案时，关系执行董事是不是逃避决议

本企业确保所填好的状况真正、精确、详细、合理合法，并担负因所填好状况不正确造成的一切法

中财网 上市企业员工持股计划方案自查表企业通称： 华铁股份 股票号：000976 单独税务顾问：上海市信公公司企业咨询管理有限责任公司事宜是不是存有该事宜(是／否／不适合)上市企业合规规定近期一个会计期间会计汇报是不是被注册会计出示否认建议或是没法表明建议的财务审计报告近期一个会计期间财务报表内控制度被注册会计出示否认建议或是没法表明建议的财务审计报告发售后近期36月内出現过未按相关法律法规、企业章程、公布服务承诺开展分配利润的情况是不是存有别的不适合执行员工持股计划的情况是不是早已创建绩效考评管理体系和考核细则是不是为鼓励目标出示借款及其别的一切方式的会计支助鼓励目标合规规定是不是包含独立或是累计拥有上市企业5％之上股权的公司股东或是控股股东以及直系亲属、爸爸妈妈、儿女是不是包含董事、公司监事是不是近期12个月内被证交所评定为不适度候选人10近期12个月内被证监会以及派出机构评定为不适度人11近期12个月诱因重特大违反规定违规操作被证监会以及派出机构行政许可或是采用销售市场禁止进入对策12是不是具备《公司法》要求的不可出任企业执行董事、公司监事、高級管理者情况13是不是存有别的不适合变成鼓励目标的情况14鼓励名册是不是经职工监事核查激励计划合规规定15上市企业所有在有效期限内的员工持股计划方案所涉及到的标底个股数量总计是不是超出企业净资产总额的10％16单一鼓励目标总计获授个股是不是超出企业净资产总额的1％17鼓励目标预埋利益占比是不是未超出此次员工持股计划方案拟授于利益总数的20％18鼓励目标为执行董事、高級管理者的，员工持股计划方案议案是不是已注明其名字、职位、获授总数19员工持股计划方案的有效期限从受权日起测算是不是未超出十年20员工持股计划方案议案是不是由薪资与考评联合会承担拟订员工持股计划方案公布一致性规定21员工持股计划方案所要求事宜是不是详细(1)对比《管理办法》的要求，逐一表明是不是存有上市企业不可推行员工持股计划及其鼓励目标不可参加员工持股计划的情况；表明员工持股计划方案的执行会不会造成 上市企业股份遍布不符主板上市条件(2)员工持股计划方案的目地、鼓励目标的明确根据和范畴(3)员工持股计划方案拟授于的利益 总数及占上市企业净资产总额的百分数；若分次执行的，每一次拟授于的利益总数及占上市企业净资产总额的百分数；设定预埋利益的，拟预埋的利益总数及占员工持股计划方案利益总金额的百分数；全部在有效期限内的员工持股计划方案所涉及到的标底个股数量总计是不是超出企业净资产总额的10％以及计算方式的表明(4)除预埋一部分外，鼓励目标为企业执行董事、高級管理者的，理应公布其名字、职位、分别可获授的利益总数、占员工持股计划方案拟授于利益总产量的百分数；别的鼓励目标(分别或是按适度归类)可获授的利益总数及占员工持股计划方案拟授出利益总产量的百分数；及其单独鼓励目标根据所有在有效期限内的员工持股计划方案获授的上市公司总计是不是超出企业净资产总额1％的表明(5)员工持股计划方案的有效期限、受权日或是受权日的明确方法、行得通权日、锁住期分配等(6)员工持股计划的授于价钱、个股期权的行权价格以及明确方式。如选用《管理办法》第二十三条、第二十九条要求的方式之外的别的方式明确授于价钱、行权价格的，理应对标价根据及标价方法做出表明，董事、单独税务顾问审查该标价是不是危害上市企业、中小型公司股东权益，表达意见并公布(7)鼓励目标获授利益、履行利益的标准。拟分批授出利益的，理应公布鼓励目标每一次获授利益的标准；拟分期付款履行利益的，理应公布鼓励目标每一次履行利益的标准；承诺授于利益、履行利益标准未造就时，有关利益不可递延到下一期；如鼓励目标包含执行董事和高級管理者，理应公布鼓励目标履行利益的绩效考评指标值；公布鼓励目标履行利益的绩效考评指标值的，理应充足公布所设置指标值的合理性和合理化；企业另外推行两期员工持股计划方案的，中后期激励计划业绩指标值如小于早期激励计划，理应充分证明缘故及合理化(8)企业授于利益及鼓励目标履行利益的程序流程；之中，理应确立上市企业不可授出员工持股计划及其鼓励目标不可履行利益的期内(9)员工持股计划方案所涉及到的利益总数、行权价格的调节方式和程序流程(比如执行分配利润、股票分红等计划方案时的调节方式)(10)员工持股计划财务会计解决方式，员工持股计划或是个股期权公允价值的明确方式，估值模型关键主要参数赋值以及合理化，执行员工持股计划理应计提费用及对上市企业经营业绩的危害(11)员工持股计划方案的变动、停止(12)企业产生决策权变动、合拼、公司分立、鼓励目标产生职位变动、辞职、身亡等事宜时怎样执行员工持股计划方案(13)企业与鼓励目标分别的权利与义务，有关纠纷案件或是争议处理体制(14)上市企业相关员工持股计划方案有关信息公开文档不会有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略的服务承诺；鼓励目标相关公布文档存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略造成 不符授于利益或是履行利益状况下所有权益退还企业的服务承诺。上市企业利益认购销户和盈利取回程序流程的开启规范和时段、认购价钱和盈利的测算标准、操作流程、进行限期等。绩效考评指标值是不是合乎有关规定22是不是包含业绩指标值和鼓励目标本人绩效指标23指标值是不是客观性公布、清楚全透明，合乎企业的具体情况，是不是有益于推动企业竞争能力的提高24以同业竞争相比企业有关指标值做为对比根据的，选择的对比企业是不是不少于3家不适合25是不是表明设置指标值的合理性和合理化限购期、定向增发股票期合规规定26员工持股计划受权日与初次消除解限日中间的间距是不是低于1不适合27每一期消除限购期限是不是未低于12个月不适合28各期消除限购的占比是不是未超出鼓励目标获授员工持股计划总金额的50％不适合29个股期权受权日与初次能够定向增发股票日中间的间距是不是低于一年30个股期权后一行权期的算起日是不是不造于前一行权期的期满3l个股期权每一期定向增发股票期限是不是不少于12个月32个股期权每一期行得通权的个股期权占比是不是未超出鼓励目标获授个股期权总金额的50％董事、职工监事及中介服务技术专业建议合规规定33董事、职工监事是不是就员工持股计划方案是不是有益于上市企业的不断发展趋势、是不是存有显著危害上市企业及全体人员公司股东权益表达意见34上市企业是不是聘用法律事务所出示法律意见书，并依照管理条例的要求发布技术专业建议(1)上市企业是不是合乎《管理办法》要求的推行员工持股计划的条(2)员工持股计划方案的內容是不是合乎《管理办法》的要求(3)员工持股计划方案的制订、决议、公示公告等程序流程是不是合乎《管理办法》的要求(4)员工持股计划目标的明确是不是合乎《管理办法》及有关相关法律法规的要求(5)上市企业是不是已依照证监会的有关规定执行信息公开责任(6)上市企业是不是为鼓励目标出示会计支助(7)员工持股计划方案是不是存有显著危害上市企业及全体人员公司股东权益和违背相关法律法规、行政规章的情况(8)拟作为鼓励目标的执行董事或是两者之间存有关联方交易的执行董事是不是依据《管理办法》的要求开展了逃避(9)别的理应表明的事宜35上市企业如聘用单独税务顾问，单独税务顾问汇报所发布的技术专业建议是不是详细，合乎管理条例的规定决议程序流程合规规定36股东会决议员工持股计划方案议案时，关系执行董事是不是逃避决议37股东会决议员工持股计划方案议案时，关系公司股东是不是拟逃避表38股东会决议员工持股计划方案议案时，关系执行董事是不是逃避决议39是不是存有金融科技事宜本企业确保所填好的状况真正、精确、详细、合理合法，并担负因所填好状况不正确造成的一切法律依据。广东省华铁顺通高铁动车武器装备股权有限责任公司股东会今年6月16日

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