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　　4月24日，广东证监局公布对广州期货股权有限责任公司（通称“广州期货”）采用行政强制执行对策的决策。

　　职工违反规定股票配资遭惩罚

　　依据广东证监局公示，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在该企业天津市业务部工作中期内，为股票配资主题活动出示便捷，体现出企业存有对子公司监管不及时的难题，违背了《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第155号）第五十六条的要求。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的要求，广东证监局决策对其企业采用行政强制执行的行政部门管控对策。

　　详细情况以下：

　　庞晓军在广州期货股权有限责任公司天津市业务部工作中期内，为深圳花木兰舟投资管理有限责任公司股票配资主题活动出示便捷，归属于证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）严禁的个人行为，违背了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的要求。依据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求，广东证监局决策对其采用出示警告函的行政部门管控对策。

　　黄斐斐在广州期货股权有限责任公司天津市业务部工作中期内，为深圳花木兰舟投资管理有限责任公司股票配资主题活动出示便捷，归属于证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）严禁的个人行为，违背了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的要求。

　　依据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求，我区决策对你采用出示警告函的行政部门管控对策。

　　闫文亮在广州期货股权有限责任公司天津市业务部工作中期内，为深圳花木兰舟投资管理有限责任公司股票配资主题活动出示便捷，归属于证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）严禁的个人行为，违背了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的要求。

　　依据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求，我区决策对你采用出示警告函的行政部门管控对策。

　　上年纯利润贴近腰折

　　最近广州期货发布2019年年度报告。汇报期限内，广州期货完成主营业务收入329,777.62万余元，同比增加145.08%。广州期货表明，主营业务收入大幅度提高主要是因为风险管控分公司运营模式逐渐完善和平稳发展趋势，仓单服务项目等期现融合类风险管控经营收入环比去年大幅度提高而致。汇报期限内，广州期货完成纯利润2,219.94万余元，同比减少45.40%。广州期货表明，纯利润下降力度很大主要是因为证券公司基本性业务流程同质化竞争趋向日趋激烈，领域总体赢利下降发展趋势显著。

　　从之上数据信息能够看得出，广州期货在领域基本性业务流程单一化的状况下，纯利润贴近腰折，本身运营存有很大工作压力。其年度报告表明，广州期货2019年职工薪资开支为4818万余元，期终职工总数为272人，平均薪资17.71万余元，殊不知，2018年企业薪资开支为5003万余元，2019年初职工总数为269人，平均薪资18.60万元，同比减少4.78%。而这免不了让人造成想到，广州期货是不是会将运营层面的工作压力转嫁到职工的身上？职工因收益工作压力，挺而走险开展股票配资？

　　实际上，广州期货并不是初次遭受惩罚。2019年4月，企业向广东证监局递交的开设青岛市业务部办理备案文档中，青岛市业务部责任人陈某的从事历经证实为虚报原材料，体现出企业存有内控制度不及时难题。广东证监局对广州期货采用行政强制执行对策的决策。

　　此外，广州期货经理严若中谢接纳新闻媒体访谈时表明，广州期货尽管经历了前两年的髙速提高，但仍然具有二次提高的标准。最先，期货交易自主创新业务流程的发布，给一些中小型证券公司产生了弯道超越的很有可能。次之，中小型证券公司的传统式业务流程数量相对性较小，可是体制通常更为灵便。

　　可是，如今的状况看来，广州期货创收不增利，运营工作压力慢慢扩大。这也打开了广州期货与龙头企业的差别，企业经理严若中所明确提出的中小型证券公司弯道超越的总体目标好像难以完成。

　　也有一点必须关心，广州期货2019年报表明，严若中就职時间为2015年10月9日—2018年10月8日，对于就职時间为何只升级到2018年，企业年度报告中也未给一切表述。

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