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（原标题：券业重磅！证券公司股权管理再迎修订 股东门槛大幅下调！看八大变化）

证券公司股权管理规则发布。

证监会3月1gogo人体啪啪无码娇妻在朋友胯下9日发布了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》(以下简称《股权规定》)以及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》(以下简称《实施规定》)，自2021年4月18日起施行。

较之前的规则，有如下修改：

1、 将证券公司主要股东从&日韩换爱交换乱理伦片ldquo;持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

2、 降低证券公司主要股东资质要求，取消主要股东具有持续盈利能力的要求。

3、 将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。

4、 调整证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实际控制人相关审批事项。

5、 禁止证券公司股权相关的“对赌协议”。

6、 完善控股股东变更为唯一股东的备案草猛日韩三级影视程序。

7、 明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形。

8、 进一步明确对上市证券公司、股份转让系统挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款。

落实新证券法+适应新情况，规则迎修订

此次《股权规定》的修改，以部门规章形式，明确了证券公司股权管理的有关要求，夯实证券公司主体责任，强化内部追责，完善外部追责。2020 年 3 月 1 日起施行的新《证券法》对证券公司股权管理要求有所调整。为此有必要在新《证券法》框架下，结合境内外金融机构监管实践，相应调整和完善《股权规定》关于证券公司股东准入和监管的相关要求。

此次修订还参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋势，进行了一些针对性的规定。

主要股东调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”

《股权规定》将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

具体来看，根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括三类：

一是控股股东，指持有证券公司 50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足 50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东；

二是主要股东，指持有证券公司 5%以上股权的股东；

三是持有证券公司 5%以下股权的股东。

同时，《股权规定》还明确，证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会核准。

证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的，证券公司应当在公司登记机关办理变更登记之日起(依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起)5 个工作日内，向中国证监会备案。证券公司变更注册资本、股权或者 5%以上股权的实际控制人，应当在公司登记机关办理变更登记之日起5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司公开发行股份或者在证券交易所、全国中小企业股份转让系统(简称股份转让系统)发生的股权变更，不适用本款规定。

降低证券公司主要股东资质要求

《股权规定》适当降低证券公司主要股东资质要求，取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。

证券公司的主要股东，应当下列五项条件：

一是本规定第七条规定的要求(自身及所控制的机构信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、 刑罚执行完毕未逾 3 年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾 3 年的情形)；

二是财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于 5000 万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；

三是公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；

四是不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产 50%或者不能清偿到期债务的情形；

五是能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。

明确变更实控人的审批事项

本次修订调整了证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实际控制人相关审批事项。

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