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《证券为期货提供中间介绍业务试行办法》（2012年4月12日 证监发〔2007〕56号）第一章 总 则第二章 资质标准与经营范围第三章 业务流程标准第四章 监管第五章 附 则第一章 总 则第一条 以便标准证劵为证券出示正中间详细介绍业务流程主题活动，预防和防护风险性，推动商品期货积极主动妥当发展趋势，依据《期货交易管理条例》，制订本方法。第二条 本方法所称证劵为证券出示正中间详细介绍业务流程（下称详细介绍业务流程），就是指证劵接纳证券授权委托，为证券详细介绍顾客参加商品期货并出示别的相关「配资」服务的业务流程主题活动。第三条 证劵从业详细介绍业务流程，理应按照本方法的要求获得详细介绍业务流程资质，谨慎运营，并对根据其业务部进行的详细介绍业务流程推行统一管理方法。第四条 中国证券监督管理委员会（下称证监会）以及派出机构依规对证劵的详细介绍业务流程主题活动推行监管。有关自控能力机构依规对详细介绍业务流程主题活动推行自我约束管理方法。第二章 资质标准与经营范围第五条 证劵申请办理详细介绍业务流程资质，理应合乎以下标准：（一）申请办理此前6个月各类风险管控指标值符合要求规范；（二）已按照规定创建顾客买卖清算资产第三方存管规章制度；（三）国有独资有着或是控投一家证券，或是与一家证券被同一组织操纵，且该证券具备推行vip会员等级分类清算规章制度期货交易的vip会员资质、申请办理此前2个月的风险性管控指标值不断符合要求的规范；（四）配置必需的营销人员，总最少有5名、拟进行详细介绍业务流程的业务部最少有2名具备期货从业工作人员资质的营销人员；（五）已按照规定不断完善与详细介绍业务流程有关的业务流程标准、内控制度、风险性防护及合规管理查验等规章制度；（六）具备考虑业务流程必须的技术性系统软件；（七）证监会依据销售市场发展趋势状况和谨慎管控标准要求的别的标准。第六条 本方法第五条第（一）项所称风险管控指标值规范就是指：（一） 净资本不少于12亿币；（二） 速动资产账户余额不少于流动负债账户余额（不包括顾客买卖清算资产和顾客授权委托管理方法资产）的150%;（三） 对外以及他方式的或有负债之和不高过资产总额的10%，但因证劵发行债券出示的质押以外；（四） 净资本不少于资产总额的70%证监会能够依据销售市场发展趋势状况和谨慎管控标准对前述规范开展调节。第七条 证劵申请办理详细介绍业务流程，理应向证监会递交以下申报材料：（一）详细介绍业务流程资质申请报告；（二）股东会有关从业详细介绍业务流程的决定，企业章程要求该决定由股东大会或是股东会作出的，应出示股东大会或是股东会的决定；（三）净资本等指标值的计算表及有关表明；（四）顾客买卖清算资产单独银行存管规章制度执行说明及顾客买卖清算资产第三方存管规章制度文字；（五）主抓详细介绍业务流程的相关责任人个人简历，有关营销人员个人简历、期货从业工作人员资质证实；（六）有关详细介绍业务流程的业务流程标准、内控制度、风险性防护和合规管理查验等规章制度文字；（七）有关技术性系统软件提前准备状况的表明；（八）国有独资有着或是控投证券，或是与证券被同一组织操纵的说明，该证券在申请办理此前2个月月底的风险性管控表格；（九）与证券拟签署的详细介绍业务流程委托合同文字。第八条 证监会自审理申报材料生效日20个工作日之内，做出准许或是未予准许的决策。第九条 证劵受证券授权委托从业详细介绍业务流程，理应出示以下服务项目：（一） 帮助申请办理银行开户办理手续；（二） 出示期货实时行情信息内容、买卖设备；（三） 证监会要求的别的服务项目。证劵不可代理商顾客开展商品期货、清算或是交收，不可代证券、顾客收付款期货保证金，不可运用证劵资金账户为顾客存储、调拨期货保证金。第十条 证劵从业详细介绍业务流程，理应与证券签署书面形式委托合同。委托合同理应注明以下事宜：（一）详细介绍业务流程的范畴；（二）实行期货保证金安全性银行存管规章制度的对策；（三）详细介绍业务流程连接标准；（四）消费者投诉的招待处理方法；（五）酬劳付款及有关花费的分摊方法；（六）合同违约责任；（七）证监会要求的别的事宜。彼此能够在委托合同中承诺前述要求之外的别的事宜，但不可违背法律法规、行政规章和本方法的要求，不可危害顾客的合法权利。证劵依照委托合同对证券担负详细介绍业务流程委托义务。根据期货经纪合同书的义务由证券立即对顾客担负。第十一条 证劵与证券签署、变动或是停止委托合同的，彼此理应在五个工作日之内报分别所在城市的证监会派出机构办理备案。第三章 业务流程标准第十二条 证劵只有接纳其国有独资有着或是控投的、或是被同一组织操纵的证券的授权委托从业详细介绍业务流程，不可以接纳别的证券的授权委托从业详细介绍业务流程。第十三条 证劵理应依照合规管理、谨慎运营的标准，制订并合理实行详细介绍业务流程标准、内控制度、合规管理查验等规章制度，保证合理预防和防护详细介绍业务流程与别的业务流程的风险性。第十四条 证券与证劵理应创建详细介绍业务流程的连接标准，确立申请办理银行开户、市场行情和交易软件的安裝维护保养、消费者投诉的招待解决等业务流程的合作程序流程和标准。第十五条 证劵与证券理应单独运营，维持会计、工作人员、经营地等分离防护。第十六条 证劵理应依据内控制度和风险性隔离制度的要求，特定相关责任人和相关部门承担详细介绍业务流程的运营管理。证劵理应配置充足的具备期货从业工作人员资质的营销人员，不可选任不具备期货从业工作人员资质的营销人员从业详细介绍业务流程。证劵从业详细介绍业务流程的工作员不可开展商品期货。第十七条 证劵理应在其经营地明显部位或是其网址，公布以下信息内容：（一） 委托从业的详细介绍经营范围；（二） 从业详细介绍业务流程的技术人员和营销人员的名册和相片；（三） 证券期货保证金账户信息、期货保证金安全性银行存管方法；（四） 顾客银行开户和买卖步骤、进出金步骤；（五） 买卖清算結果查寻方法；（六） 证监会要求的别的信息内容。证监会以及派出机构能够依据谨慎管控标准，规定证劵调节基本信息的公布方法。第十八条 证劵为证券详细介绍顾客时，理应向顾客明确其与证券的详细介绍业务流程授权委托关联，表述商品期货的方法、步骤及风险性，不可作盈利确保、共承担风险等服务承诺，002818不可虚假，欺诈顾客。第十九条 证劵理应创建完善的帮助银行开户规章制度，对顾客的银行开户材料和真实身份真实有效等开展核查，向顾客充足表明商品期货风险性，表述证券、顾客、证劵三者中间的权利与义务关联，告之期货保证金安全性银行存管规定。证劵理应立即将顾客银行开户材料递交证券，证券理应核查后与顾客签署期货经纪合同书，申请办理银行开户办理手续。第二十条 证劵详细介绍其大股东、控股股东等银行开户的，证劵理应将其期货账户信息报所在城市证监会派出机构办理备案，并依照证监会的要求执行信息公开责任。第二十一条 证劵不可代顾客下发买卖命令，不可运用顾客的交易编码、资产账户或是期货交易银行结算账户开展商品期货，不可代顾客接受、存放或是改动支付。第二十二条 证劵不可立即或是间接性为顾客从业商品期货出示股权或是。第二十三条 期货交易、现货交易市场市场行情产生重特大转变或是顾客将会出現风险性时，证劵以及业务部能够帮助证券向顾客提醒风险性。第二十四条 证劵理应帮助维护保养商品期货系统软件的平稳运作，确保商品期货数据信息传输的安全性和单独。第二十五条 证劵理应在运营场地妥当储存相关详细介绍业务流程的凭据、票据、帐本、表格、合同书、数据信息等材料。证劵储存所述文档材料的限期不可低于五年。第二十六条 证劵理应创建并合理实行详细介绍业务流程的合规管理查验规章制度。证劵理应按时对详细介绍业务流程标准、内控制度、风险性防护等规章制度的实行状况和业务部详细介绍业务流程的进行状况开展查验，半年向证监会派出机构申报合规管理检查单。产生重大事情的，证劵理应在两个工作日之内向所在城市证监会派出机构汇报。第四章 监管第二十七条 证监会以及派出机构依照谨慎管控标准，对证劵从业的详细介绍业务流程开展当场定期检查非当场查验。第二十八条 证劵理应依照证监会的要求公布详细介绍业务流程的基本信息，申报详细介绍业务流程的有关文档、材料及数据信息。第二十九条 证劵获得详细介绍业务流程资质后不符本方法第五条、第六条要求标准的，证监会以及派出机构勒令其期限整顿；经期限整顿仍不满足条件的，证监会依规撤消其详细介绍业务流程资质。第三十条 证劵违背本方法第三章业务流程标准的，证监会以及派出机构能够采用勒令期限整顿、管控交谈、出示警告函等管控对策；逾期未纠正，其个人行为将会严重危害证券的稳进运作、危害顾客合法权利的，证监会能够勒令证券停止与该证劵的详细介绍业系。第三十一条 证劵因别的业务流程因涉嫌违反规定违反规定或是出現重大风险被中止、限定业务流程或是撤消业务流程资质的，证监会能够勒令证券停止与该证劵的详细介绍业务流程关联。第三十二条 证劵有以下个人行为之一的，依照《期货交易管理条例》第七十条开展惩罚：（一） 未经审批同意私自进行详细介绍业务流程；（二） 对顾客未充足表明商品期货风险性，开展虚假，欺诈顾客；（三） 代理商顾客开展商品期货、清算或是交收；（四） 收付款、存储或是调拨期货保证金；（五） 为顾客从业商品期货出示股权或是；（六） 未按照规定核查顾客的银行开户材料和真实身份真实有效；（七） 代顾客下发买卖命令；（八） 运用顾客的交易编码、资产账户或是期货交易银行结算账户开展商品期货；（九） 未将详细介绍业务流程与别的运营业务流程分离或是合理防护；（十） 未将会计、工作人员、经营地与证券分离防护；（十一） 回绝、阻拦证监会以及派出机构依规做好本职工作。第五章 附 则第三十三条 本方法自公布生效日实施。

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期货交易相关法律法规要求：并不一定证劵都能够从业期货交易正中间详细介绍业务流程的(即IB业务流程），务必是证劵国有独资或是控投的证券，或是是证劵和证券被同一家企业控投的才能够！开拓市场以前也要根据中国证监会的准许！

依据《通知》，已得到 详细介绍业务流程资质的证劵要对比有关政策法规规章制度规定，全方位整理进行详细介绍业务流程的规章制度、步骤、工作人员、技术性系统软件、风险控制等层面的提前准备状况，搞好开张前的准备工作。各证监局将在证劵宣布进行详细介绍业务流程前，对证劵的开张提前准备状况开展当场查验。 《通知》进一步注重，证劵为证券出示详细介绍业务流程，股票开户一方面务必创建职业详细介绍营销人员管理体系，另一方面证劵和证券应依照有关政策法规规定推行严苛的内控管理，并提升证劵总、证券总的统一融洽。最先，证劵和证券要依据有关要求协同制订详细介绍业务流程实施细则，明确详细介绍工作流程与岗位职责，报证劵和证券居住地证监局办理备案。次之，证劵须两者之间有关证券协同制订其证券进行详细介绍业务流程的整体规划，即证劵业务部进行详细介绍业务流程的逐层方案，该整体规划应与证劵和证券的风险管控工作能力、002818技术实力、顾客情况等相一致，报证劵和证券居住地证监局办理备案后执光山凤凰集团行。第三，证劵和证券要对详细介绍业务流程提前准备状况开展协同自纠自查，协同自纠自查結果报证劵和证券居住地证监局，并做为证监局工程验收查验的前提条件，加强企业的自律意识与管理方法。另外，证劵和证券要进一步加强详细介绍业务流程信息科技管理方面，对信息管理系统开展充足评定和检测，依据系统软件承受力决策详细介绍业务流程进行经营规模，保证详细介绍业务流程信息管理系统平稳运作。

证劵信贷业务关键指的是IB业务流程，给证券详细介绍业务流程，即指证劵出任证券的详细介绍艺人经纪人或商品期货輔助人，002818商品期货輔助业务流程包含拉拢顾客、代理商期货交易商接纳顾客银行开户、接纳顾客的授权委托单并交货期货交易商实行等。一般来讲，便是证劵详细介绍顾客给证券、证券向证劵付款一定提成的方式。

这一并不是期货交易，是股指期货。必须专业启用股指期货帐户才可以买卖购是认购期权，沽是认沽期权。假如看发展趋势暴涨，能够买进认购期权，假如看发展趋势暴跌能够买进认沽期权。50ETF购9月1850，假如买进这一认购期权，意思是当这一合同期满之后，你能以1850的价

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