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「cd代表什么意思」相关发布实行《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》的通知

出文：上海交易所

准字号：上证综指债字[2008]71号

時间：2008-09-26

各市场销售参与者：

为提高固定收益广大证券的交易效率高，促进固定收益金融体系的发展趋向，本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》（下称“《暂行规定》”），现给与发布实行（见零配件）。现将相关事项通知下列。

一、已得到本所大宗交易规则标准系统合格投资者资质证书的投资者，可马上变为固定收益广大证券综合型网络平台（下称“固定收益综合服务平台”）的外汇经纪商，但应向本所vip会员部申办得到固定收益综合服务平台本人个人数字证书，并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。

二、固定收益综合服务平台现仍处于试运行期限内，在这其中交易的固定收益广大证券包括国债券、债券、企业债券、提取交易的可转换债券中的债券。在试运行期限内，固定收益广大证券的交易不计入本所各种各样指数。

三、综合服务平台试运行期限内，《暂行规定》可用外汇经纪商正中间的交易；外汇经纪商与消费者间的合同书交易的具体时间和相关要求，由本所以此为准。

四、《暂行规定》自2008年9月27日起实行。原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（上证综指债字〔2007〕45号）此外废止。

特此通知。

零配件：上海交易所固定收益广大证券综合型电子元器件平台交易暂行规定

上海交易所

二○○八年九月二十六日

零配件

上海交易所固定收益广大证券综合型电子元器件平台交易暂行规定

第一章 通则

第一条 为规范固定收益广大证券在上海交易所（下称“本所”）固定收益广大证券综合型网络平台 (下称“本综合服务平台”)执行期限内的交易行为，提高固定收益股票买卖效率高和市场销售流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

第二条 本规定所称固定收益广大证券，包括国债券、债券、企业债券、提取交易的可转换债券中的债券（下称“提取债”）等。

第三条 本规定所称交易，包括外汇经纪商正中间的交易和外汇经纪商与消费者正中间的交易。

外汇经纪商正中间的交易，指外汇经纪商正中间按照本规定，依据价钱或询价采购方式买卖在本综合服务平台挂牌交易的固定收益广大证券。

外汇经纪商与消费者正中间的交易，指具有自营和经记工作流程资质证书的证劵类外汇经纪商可彼此之间消费者合同书交易在本综合服务平台挂牌交易的固定收益广大证券。外汇经纪商应确保合同书交易的真实可信、准确性，没经消费者想要或未依据真实交易情况消息推送相关成交量申请办理的，

肩负全部责任。

第四条 本规定所称外汇经纪商，指经本所审核，得到本平台交易报名参加资质证书的配资、股份基金投资、代理记账企业、商业险资本管理及其他交易报名参加人。

本规定所称一级交易商，指经本所审核，在本平台交易中持续提供多边合作价钱及对询价采购提供成交量价钱（下称“做市”）的外汇经纪商。

第五条 外汇经纪商、一级交易商报考报名参加本平台交易，理当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见零配件），并遵照本规定，本规定未建立的，能用本所交易规则及其他相关规定。

第六条 在本平台交易的固定收益广大证券的办理备案、金融机构银行存管和结算，由中国证券办理备案结算有限责任企业（下称“中国结算”）按其工作流程规范申办。

第二章外汇经纪商

第七条 符合下列规范的本所vip会员及其他合格投资者，可向本所申办外汇经纪商资质证书：

（一）依规可报考报名参加固定收益广大证券的交易；

（二）开设担负固定收益广大证券工作流程的企业，配备合格的专业工作员；

（三）具备值得信赖的专业性系统，建立完善的工作流程管理方法管理制度；

（四）最近2年内未出现重大违规违规情况；

（五）本所规定的其他规范。

被责令停工整治、托管、连接或者本所感觉存在重大风险的机构 ，不能申办外汇经纪商资质证书。

第八条 符合条件的本所vip会员及其他合格投资者申办外汇经纪商资质证书时，需向本所提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工作流程资质证书准予文本文档；

（三）早就签署的《固定收益证券综合电子平台交易主协议》；

（四）本所要求的其他文件。

第九条 申请人提交的原料完善的，本所给与案件审理，并自案件审理之日起五个股票股票交易时间内作出是否想要的管理决策。

第十条 符合下列规范的外汇经纪商，可向本所申办一级交易商资质证书：

（一）最近6个月净资本持续不少于RMB8亿中国币；

（二）具备做市专业能力；

（三）具有完善的内部控制制度管理制度和风险管控体系管理；

（四）具有很强的固定收益金融体系科研专业能力；

（五）本所规定的其他规范。

具有财政部国债券承销团成员资质证书的机构 ，可首先选择得到一级交易商资质证书。

第十一条 外汇经纪商申办一级交易商资质证书时，需向本所提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）经注册会计审计的最近2年的负债表、利润分配表和现金流量（复印件）；

（三）担负固定收益广大证券工作流程的企业及工作员表明；

（四）做市工作流程的内部管理制度和安全性安全操作规程；

（五）最近2年在固定收益金融体系交易情况的报告；

（六）本所要求的其他文件。

申请人提交的原料完善的，本所给与案件审理，并自案件审理之日起10个股票股票交易时间内作出是否想要的管理决策。

第十二条 一级交易商尽量对本所特殊的关键期限国债券进行做市。本所准时对务必做市的关键期限国债券进行公示公告。

一级交易商可单独对本综合服务平台上挂牌交易的其他固定收益广大证券进行做市，并在做市前三个股票股票交易时间向本所汇报，由本所往市场销售公示公告。

一级交易商如终止对独特固定收益广大证券的做市，持仓盈亏应提前三个股票股票交易时间向本所申办，在本所想要前仍应实行做市义务。

第十三条 一级交易商对固定收益广大证券做市时，应确立专用帐户，并将其汇报本所。

第十四条 一级交易商在本平台交易期限内，理当对选定做市的独特固定收益广大证券进行不断多边合作价钱，每股票股票交易时间多边合作价钱中断时间累计不能超过一个小时。

其他外汇经纪商就独特固定收益广大证券向为其做市的一级交易商明确指出询价采购的，该一级交易商应在接到询价采购后二十分钟内进行价钱。

本所可根据市场销售情况对一级交易商累计多边合作价钱中断时间和询价采购答复时间进行调整。

第十五条 一级交易商对做市类型的多边合作价钱，理当是确立价钱。国债券多边合作价钱价差不超10个测量点，每单价钱数量不能低于5000手（1手为一千元面值）；债券、企业债券、提取债多边合作价钱价差不超20个测量点，每单价钱数量不能低于1000手。

第十六条 出现下列情况之一的，一级交易商可尚未实行价钱义务：

（一）所做市的固定收益广大证券的卖价出现短期内明显波动；

（二）市场销售交易出现情况严重发现异常而难以获得做市的固定收益广大证券；

（三）因不能抵触或意外事件而无法一切正常价钱；

（四）本所鉴定的其他情况。

一级交易商按上述情况规定暂不实行价钱义务的，应该马上向本所报告。所述常说状况消除后，一级交易商应该马上再度实行价钱义务。

第十七条 本所对一级交易商的做市行为进行定期考核，并根据评定情况对一级交易商进行调整。

第十八条 一级交易商出现下列情况之一的，本所有权中断或终止其一级交易商资质证书：

（一）已不符合本规定的一级交易商的资质标准；

（二）不实行规定的做市义务；

（三）因情况严重违规违规遭到行政许可事项或刑事案经济制裁；

（四）造成广大证券或财产交收情况严重违约行为；

（五）本所鉴定的其他情况。

在本所公布中断或终止一级交易商的资质证书前，其仍应实行相对性义务。

第三章固定收益股票买卖

第十九条 本综合服务平台的股票股票交易时间为9:30至11:30、13:00至14:00。

第二十条 外汇经纪商报考报名参加本平台交易前，应依据本平台注册能用以交易的帐户（下称“帐户”）。外汇经纪商为配资的，其申请办理申请注册的帐户应是上海市场A股自营帐户、消费者资本管理专用账号或本所认可的其他帐户。

第二十一条 外汇经纪商在本综合服务平台申请办理卖出固定收益广大证券的数量，不能超过其帐户内可交易余额。

一级交易商实行做市义务的，可在本所规定的授信额度内申请办理卖出固定收益广大证券。本所商中国结算确立该授信额度，并可根据市场销售务必进行调整。

第二十二条 外汇经纪商当日买入的固定收益广大证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益广大证券，下一股票股票交易时间可以卖出。

第二十三条 本综合服务平台固定收益广大证券券交易实行净价申请办理，申请办理价格转变为0001元，申请办理数量单位为手（1手为一千元面值）。

第二十四条 本综合服务平台固定收益股票买卖实行价格涨跌幅限制，股票上涨幅度占有率为10%。

股票上涨幅度价格计算方式为：股票上涨幅度价格=前一股票股票交易时间指导价X（1±10%）；在这其中的前一股票股票交易时间指导价，为该日全部交易的加权平，该日无成交量的为上一股票股票交易时间的加权平，依次类推。

第二十五条 本平台交易采用价钱交易和询价采购交易二种方式。

价钱交易中，外汇经纪商可以密名或实名验证方式申请办理；询价采购交易中，外汇经纪商须以实名验证方式申请办理。

第二十六条

价钱交易中，外汇经纪商的每单成交价应标明采用确立价钱或不确定价钱，本综合服务平台对确立价钱和不确定价钱按照价格高低顺序进行排列。

成交价为确立价钱的，其他外汇经纪商接受价钱后，经本综合服务平台验证取得成功后成交量。

成交价为不确定价钱的，其他外汇经纪商接受价钱后，原价钱的外汇经纪商于二十分钟内明确的，经本综合服务平台验证取得成功后成交量；二十分钟内未确认的，原价钱自动式撤消。

价钱交易中，国债券每单申请办理数量为5000手或其非负整数，价钱按每5000手逐一进行成交量。债券、企业债券、提取债每单申请办理数量为１000手或其非负整数，价钱按每１000手逐一进行成交量。

第二十七条 询价采购交易中，询价采购方每一次可以向5家被询价采购方询价采购，被询价采购方接受询价采购时明确指出的价钱采用确立价钱。

询价采购方对被询价采购方明确指出的价钱，于询价采购传来后二十分钟内给与接受的，本综合服务平台即明确成交量； 二十分钟内未接受的，询价采购、价钱自动式撤消。

在询价采购方接受前，被询价采购就可以注销其价钱。

第二十八条 外汇经纪商的买卖申请办理经本综合服务平台明确成交量后，本综合服务平台即先后提供成交量结果。

本综合服务平台扩大开放发布发布确立价钱信息和成交量市场走势。外汇经纪商采用密名价钱的，本综合服务平台只扩大开放说明其价钱价格和数量信息，不发布价钱方姓名。

第二十九条 本综合服务平台主板上市的、可作为集中竞价交易申购抵押券的固定收益广大证券，其抵押券的提交和转至可依据本综合服务平台申请办理。

一级交易商依据本综合服务平台提交的抵押券，当日能用以集中竞价交易中的申购交易。其他外汇经纪商及消费者依据本综合服务平台申请办理提交的抵押券，可于提交成功的下一股票股票交易时间用于申购交易。

外汇经纪商依据本综合服务平台申请办理转至的抵押券，当日不能卖出，但一级交易商实行做市义务时之外。

第四章 留宿申购

第三十条 本规定所称留宿申购，指外汇经纪商将有着的国债券按本规定服务承诺的价格卖出的此外，与顾客服务承诺在下一股票股票交易时间（即还款日），再由商家以本规定服务承诺的价格向顾客认购该笔国债券的交易行为。

第三十一条 一级交易商做市帐户内当日能用以交收的国债券出现不足的，本所将根据《固定收益证券综合电子平台交易主协议》中的相关授权及本规定的相关服务承诺，依据本综合服务平台自动式实行留宿申购，以对该不足一部分进行补券。

第三十二条 外汇经纪商在本平台注册的帐户内的国债券作为前条规定的留宿申购中的补券券源，但当日早就申请办理作为抵押券的国债券之外。外汇经纪商可申请办理其独特帐户内的国债券不作为补券券源。

每日券交易结束后，本综合服务平台数据当日各授权借出国债券的外汇经纪商帐户内相对性单只国债券的可借出数量（包括账号运存量国债券和当日净买入的国债券），按照从大到小的顺序确立上述情况规定的补券券源。

第三十三条 国债券付息登记日，本综合服务平台不对一级交易商做市帐户内的不足一部分依据留宿申购进行补券处理，一级交易商应在此前填补相对性国债券。

第三十四条 留宿申购的期限为1天。还款日为非股票股票交易时间的，即推迟至下一个股票股票交易时间。

留宿申购还款日，原商家所认购的国债券当日可以卖出。

第三十五条 留宿申购实行“一次成交量、2次清算”。其第一次清算价格为股票股票交易时间相符合国债券的指导价（净价）再加股票股票交易时间相符合国债券的应计利息，满期清算价格与第一次清算价格一样。

第五章 管控

第三十六条 本所对本平台交易进行实时监控系统系统软件，对发现异常交易及其他违规违规行为，按照本所相关规定处理。

第三十七条 外汇经纪商、一级交易商违反本规定的，本所将依照相关规范给予处罚，直至中断或终止其外汇经纪商、一级交易商资质证书。

第三十八条 中国结算对情况严重违反其工作流程规范的外汇经纪商、一级交易商，可以请示本所限制其交易。

第三十九条 造成下列交易异常情况之一，导致一部分或全部交易不能进行的，本所可以管理决策暂时性股票股票停牌或停市：

（一）不能抵触；

（二）意外事件；

（三）专业性常见问题；

（四）本所鉴定的其他异常情况。

因交易异常情况及本所选用的相匹配对策造成的危害，本所逃避责任。

第四十条 对已成交量的交易，如存在重大疏漏或者不公平等状况的，相关外汇经纪商可商讨处理，并将商讨結因果报应本所认可。

第六章附则

第四十一条 具有外汇经纪商资质证书的配资，可以接受消费者委托依据本综合服务平台进行抵押券提交或转至申请办理。

消费者申请办理提交的申购抵押券，可于下一股票股票交易时间用于集中竞价交易中的申购交易。

第四十二条 外汇经纪商对于自营的账号中有着的、在本综合服务平台主板上市的固定收益广大证券可以依据本综合服务平台进行转托管申请办理。

　　第四十三条 本综合服务平台的交易执行期限内，由本所确立并向市场销售公示公告。证券配资本所可根据务必调整交易执行期限内。

第四十四条 本规定由本所担负描述。

第四十五条 本规定自发布之日起实行。

零配件：固定收益广大证券综合型电子元器件平台交易主合同书

零配件

固定收益广大证券综合型电子元器件平台交易主合同书

招标会方：上海交易所

承包单位：中国证券办理备案结算有限责任企业

丙方：

为保证 上海交易所固定收益广大证券综合型网络平台（下称“固定收益综合服务平台”）交易的顺利进行，持仓盈亏维修保养报名参加多方面的合法利益，在公平公正、愿意、协商一致的大部分互相签定本合同书。

第一条 丙方报名参加固定收益平台交易，理当遵照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本合同书及招标会方的其他相关规定。

第二条 丙方报名参加固定收益综合服务平台各种各样股票买卖的结算，理当遵照《中国证券登记结算有限责任关于上海证券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行办法》、本合同书、承包单位的其他规定以及丙方与承包单位天津配资签定的财产结算协议的相关规定。

第三条 丙方若为一级交易商，签署本合同书就是建立授权招标会方、承包单位在其做市帐户内当日能用以交收的国债券出现不足时，于固定收益综合服务平台当日券交易结束后，依据固定收益综合服务平台实行留宿申购，自动式就该不足一部分进行补券。

第四条 丙方签署本合同书，就是建立授权招标会方、承包单位将其帐户内的国债券（包括外汇经纪商总产量国债券和当日净买入的国债券）「配资」，自动式作为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本合同书规定的留宿申购中的补券券源，当日早就申请办理作为抵押券的券之外。

丙方可向固定收益综合服务平台申请办理其独特帐户不报名参加留宿申购。

第五条 固定收益综合服务平台于每一股票股票交易时间下午二时，数据当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的外汇经纪商授权帐户中国债券的有着净收益，以及一级交易商做市帐户内当日能用以交收的国债券不足的额度。对于该不足一部分，固定收益综合服务平台将自动式以密名、零利率、一个股票股票交易时间满期为规范依据留宿申购进行补券。丙方授权帐户内的国债券，按照数量从大到小的顺序作为补券券源。

第六条 留宿申购实行“一次成交量、2次结算交收”，2次结算交收均由承包单位提供净收益交收。

第七条 丙方若为一级交易商，国债券付息登记日，本综合服务平台不对其做市帐户内的不足券源依据留宿申购进行补券处理，丙方应在此前填补相对性国债券。

第八条 丙方违反本合同书的，按招标会方、承包单位有关工作流程规范处理。

第九条 本合同书一式三份，三方各执一份，具有一样的法律承认。

第十条 本合同书经三方签署后见效。

招标会方姓名：上海交易所：

法人或法定监护人签字：

签字時间： 年 月 日

承包单位姓名：中国证券办理备案结算有限责任企业

：

法人或法定监护人签字：

签字時间： 年 月 日

丙方姓名：

：

法人或法定监护人签字：

签字時间： 年 月 日

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