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银监关于做好期货公司参加股票指数 商品期货业务流程引导的通告
银监会发〔2011〕70号 各银保监会，世界各国有银行业、股份合作制银行业，邮政银行金融机构，银监立即管控的期货公司： 现将《信托公司参与股指期货交易业务指引》下发给大家，请阅签。 请各银保监会将本通告分享至辖内有关商业银行金融企业。
银 监 会 二○一一年六月二十七日
期货公司参加股指买卖业务流程引导
第一条 为标准期货公司参加股指买卖个人行为，合理规避风险，依据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等相关法律法规，制订本引导。 第二条 期货公司立即或间接性参加股指买卖，理应经银监会准许，并获得股指买卖业务流程资质。 期货公司参加股指买卖理应遵循期货交易所相关标准。 第三条 期货公司原有业务流程不可参加股指买卖。 期货公司结合信托业务能够期现套利和对冲套利为目地参加股指买卖。期货公司单一信托业务能够期现套利、对冲套利和投机性为目地进行股指买卖。 第四条 期货公司申请办理股指买卖业务流程资质，理应具有下述标准： （一）近期本年度监管评级做到3C级（含）之上； 申请办理以投机性为目地进行股指买卖，近期本年度监管评级理应做到2C级（含）之上，且已进行期现套利或对冲套利业务流程一年之上。 （二）具备健全合理的股指买卖内控制度规章制度和风险性管理方案。 （三）具备接纳有关商品期货专业技能专业学习培训大半年之上、根据期货从业职业资格考试、从业有关商品期货一年之上的买卖工作人员最少2名，有关风险评估和管理者最少1名，了解套期会计操作流程和规章制度标准的工作人员最少1名，之上工作人员互相不可担任，且无欠佳纪录； 商品期货业务经理工作人员理应具有2年之上参于商品期货主题活动或风险管控的工作经历，且无欠佳纪录。 （四）具备合乎本引导第六条规定的IT系统。 （五）具备从业交易中心必须的运营场地、安全性防范设施和别的有关设备。 （六）具备严苛的业务流程分离出来规章制度，保证 期现套利类业务流程和非期现套利类业务流程的市场信息、风险管控、损益表结转合理防护。 （七）银监要求的别的标准。 第五条 期货公司申请办理股指业务流程资质，由所在地银保监会评审，申报银监审核。 银监立即管控的期货公司立即申报银监审核。 第六条 期货公司进行股指信托业务，IT系统理应合乎下列规定： （一）具有靠谱、平稳、高效率的股指买卖智能管理系统及股指公司估值系统软件，可以达到股指买卖及公司估值的必须； （二）具有风险性自动控制系统和风险性模块，可以完成对股指买卖的实时监控系统； （三）将股指交易软件列入风险管控指标值动态性视频监控系统，保证 各类风险管控指标值符合要求规范； （四）期货公司两者之间协作的证券公司IT系统最少铺装一条专线运输联接，并创建备份数据安全通道。 第七条 期货公司进行股指信托业务，理应制订相对的工作流程和风险管控等规章制度，经企业股东会准许后实行。 第八条 期货公司以期现套利、对冲套利为目地参加股指买卖，理应制订详尽的期现套利、对冲套利计划方案。期现套利计划方案中理应确立期现套利专用工具、目标、经营规模、限期及其实效性等內容；对冲套利计划方案中理应确立对冲套利专用工具、目标、经营规模、对冲套利方式、风险管控方式等內容。 第九条 期货公司风险管控单位理应对期现套利或套利交易的可行性分析、实效性开展充足科学研究、立即评定、实时监控系统并催促信托业务管理方法单位立即调节杠杆比率，保证 期现套利或套利交易的可行性分析、实效性。 第十条 期货公司进行股指信托业务，理应挑选适度的顾客，谨慎开展股指项目投资。 期货公司在与顾客签署参加股指买卖的私募基金合同书前，理应掌握顾客的财产状况，谨慎评定顾客的诚实守信情况、顾客对商品的认知水平和风险性承受力，向顾客开展充足的风险性表明，并将风险性表明书交顾客签名确定。 第十一条 期货公司进行股指信托业务，理应在私募基金合同书中确立承诺参加股指买卖的目地、占比限定、估值方法、信息公开、风险管控、义务担负等事宜。 第十二条 期货公司、代管组织理应依据交易中心的有关要求，明确私募基金资产参加股指买卖的买卖清算方式，确立买卖实行、资产划转、资产结算、财务核算、担保金银行存管等业务流程中的权利和义务，创建资金安全保障体系。 第十三条 期货公司在进行股指信托业务时，理应根据相关法律法规要求和私募基金文档承诺，立即、精确、详细地开展信息公开。 期货公司理应在私募基金投资管理汇报中充足公布参加股指买卖的相关状况，如项目投资目地、持股状况、损益表状况等，并充分证明项目投资股指对私募基金财产整体风险性的危害状况及其是不是合乎明确的项目投资目地。 第十四条 期货公司结合集合信托参加股指买卖，理应遵循下述标准： （一）期货公司结合集合信托参加期现套利买卖时，在一切买卖日日终拥有的售出股票指数期权合约使用价值总金额不可超出结合集合信托拥有的权益类证劵总的市值的20%；在一切买卖日日终拥有的买进股票指数期权合约使用价值总金额不可超出私募基金净资产总额的10%。 （二）期货公司结合集合信托参加股指买卖须合乎交易中心有关标准。 （三）期货公司结合集合信托参加股指买卖时，在一切买卖日日终所拥有的权益类证劵总市值和买进股票指数期权合约使用价值总金额的累计使用价值，理应合乎私募基金文档有关权益类股票投资占比的相关承诺。 （四）银信合作业务流程视作为结合集合信托管理方法。 （五）结构型结合集合信托不可参加股指买卖。 第十五条 期货公司单一私募基金参加股指买卖，在一切买卖日日终拥有股指的杠杆比率不可超出私募基金净资产总额的80%，并合乎交易中心有关标准。 第十六条 因证券基金销售市场起伏、私募基金经营规模变化等期货公司以外的缘故导致股指项目投资占比不符合要求的，在该情况产生之日起两个工作中日内，期货公司理应向银监或所在地银保监会汇报，并理应在10个工作中日内调节结束。调节结束后两个工作中日内理应再度向银监或所在地银保监会汇报。 第十七条 期货公司股指信托业务停止的，理应在结算完毕后3个工作中日内申请办理销户股指交易编码，并在五个工作中日内向型银监或所在地银保监会汇报。 第十八条 期货公司进行股指信托业务挑选的协作存放金融机构应具有下述标准： （一）具备单独的资产托管各个部门，配置了解股指业务流程的技术专业工作人员； （二）有存放私募基金资产的标准； （三）有安全性高效率的对于股指业务流程的结算、交割和公司估值系统软件； （四）有达到存放业务流程必须的场地、配置单独的视频监控系统； （五）银监要求的别的标准。 第十九条 期货公司进行股指买卖业务流程挑选的协作证券公司理应具有下述标准： （一）依照金融交易所的vip会员分级制，具有全方位清算vip会员或是买卖清算vip会员资质； （二）近期本年度监管评级做到B级（含）之上； （三）具有二类或二类之上的技术资格； （四）有与业务流程经营规模相符合的风险准备金账户余额。 第二十条 期货公司进行股指信托业务时，理应亲自解决私募基金事务管理，独立管理决策。私募基金文档事前另有承诺的，期货公司能够聘用第三方为信托业务出示投资咨询服务项目。 第二十一条 前条所称投资咨询，理应达到下列标准： （一）依规开设，沒有重特大违反规定违反规定纪录； （二）资本公积金不少于rmb1000万元； （三）有达标的股指资本管理和科学研究精英团队，精英团队关键组员根据证劵、期货从业职业资格考试，在业界具备优良的信誉，无欠佳从事纪录，并有追朔的证劵或期货交易管理方法业绩证明； （四）有完善的业务流程管理规章制度、风险管控管理体系、标准的管理后台规章制度和工作流程； （五）有固定不动的运营场地和与所从业业务流程相一致的硬件软件设备； （六）银监要求的别的标准。 第二十二条 期货公司理应就第三方投资咨询管理团队的基本情况、从事纪录和往日销售业绩等进行财务尽职调查。期货公司理应制订第三方咨询顾问聘用技术规范，并向银监或其派出机构汇报。 第二十三条 期货公司聘用第三方进行股指买卖时，要搞好买卖实时监控系统和与第三方的及时风险性通告。期货公司应当创建与第三方的多种渠道联系电话，确保可以及时传递风险性命令，并具备盘里依照基金净值管理方法规定开展独立调仓的管理水平。 第二十四条 期货公司进行股指买卖信托业务不可有下列个人行为： （一）以一切方法服务承诺私募基金资产不会受到损害，或是以一切方法服务承诺私募基金资产的最少盈利； （二）为股指资管产品设置预期收益率； （三）运用所管理方法的私募基金资产为期货公司，或是为受托人、收益人以外的第三方牟取不正当性权益或开展内幕交易； （四）从业内线交易、控制股指价钱以及他违反规定违反规定主题活动； （五）相关法律法规和银监、金融交易所以及他管控组织严禁的别的个人行为。 第二十五条 本引导执行前，期货公司已进行的信托业务未确立承诺能够参加股指买卖的，不可项目投资股指。变动合同书项目投资股指的，应依照承诺的方法获得受托人（收益人）的愿意，另外对有关事后事宜作出科学安排。 第二十六条 本引导由银监承担表述。 第二十七条 本引导自下发之日起实施。
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