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　　衍生品业务部函〔2015〕1号

各期权经营机构： 

　　上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权开户工作已于1月26日正式启动。请各期权经营机构按照本所相关要求，积极组织合格投资者尽快做好股票期权开户工作。现就开户过程中期权经营机构集中反映的几个问题说明如下：

　　一、 与期权投资者开户流程相关指导性文件有哪些?

　　答：各期权经营机构应按照《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《关于投资者开立衍生品合约账户有关事项的通知》以及《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》的具体要求，做好期权投资者开户工作。相关文件请参见本通知附件1、附件2 和附件3。

　　二、 对于部分结算银行尚未完成相关银衍开户准备的情况该如何处理？

　　答：对于符合要求的合格投资者，期权经营机构可先为其开立衍生品合约账户和衍生品保证金账户，待结算银行银衍开户准备就绪后再协助投资者开立银行结算账户。

　　三、 投资者开户过程具体需要拍摄哪些内容？对摄像器材是否有具体要求？机构投资者开户是否也需录音录像？

　　答：期权经营机构只需完整记录投资者抄写《股票期权风险揭示书》及相关开户文件中的承诺文字的全过程。相关摄像只需清晰、稳定、流畅即可。本所并未对摄像器材做特别要求。各营业部可使用现有电子器材（如：手机、相机等）对开户过程做录音、录像。该摄像要求只针对个人投资者开户，对机构投资者开户本所不做硬性要求。

　　四、 股票期权正式上线后，将对股票期权全真模拟交易做何安排？

　　答：为保障ETF期权正式上线后的平稳运行，本所拟于期权正式上线后暂停股票期权全真模拟交易一段时间。请各期权经营机构尽快安排投资者开立模拟期权账户，并完成所需的模拟交易经历，避免影响期权投资者的开户工作。

　　五、 普通机构投资者参与期权交易需完成哪些期权模拟交易经历？

　　答：普通机构投资者参与期权交易，相关业务人员应具有本所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开设的账户），具体交易经历要求比照个人投资者申请三级交易权限所需交易经历。

　　六、 根据《关于进一步加强股票期权投资者适当性管理相关工作的通知》的相关要求，部分期权经营机构自查后提交了投资者知识测试成绩取消申请，这部分投资者何时可以重新申请考试？

　　答：本所相关部门正在后台抓紧处理有关测试成绩取消的申请，预计这部分投资者明日起可重新申请参加期权知识测试。

　　七、 对于指定交易在证券公司6个月以上的要求，这6个月是否必须连续计算？

　　答：个人投资者在证券公司开户，必须满足指定交易连续6个月的要求。

　　八、 在期货公司开户6个月以上的个人投资者经IB业务介绍到证券公司或期货公司开户，是否仍需满足指定交易在被介绍方6个月以上的要求？

　　答：在期货公司开户6个月以上的个人投资者经IB业务介绍到证券公司或期货公司开户，不需满足指定交易在被介绍方6个月以上的要求。但投资者仍需满足本所股票期权适当性管理指引中对资金实力、金融期货交易经历、期权知识测试、模拟交易经历、风险承受能力等方面的要求。期权投资者适当性综合评估由介绍方实行，被介绍方须对综合评估结果进行核对，双方须在IB业务合同中明确各自责任。

　　九、 总体来看，上交所对投资者采取了非常严格的持仓限额管理。是否考虑上市后逐步放开相关额度限制？

　　答：期权是最复杂的衍生产品之一，其风险远高于现货。为避免投资者在期权交易中因不熟悉期权特性发生较大损失，本所将实行循序渐进的限仓管理制度。本所将于本周完成上线初期持仓额度的评估，并及时向市场公布。

　　本所将对所有初次进入期权市场的投资者（个人以及机构投资者）实行严格的限仓制度，待投资者交易一段时间、充分了解期权特性后，对投资者逐一逐步放开额度限制。例如：若上线三个月后将原有投资者的持仓额度提升到1000张，新开户或未满三个月的投资者的持仓额度仍为20张。上线后相关额度调整事宜，本所将另行通知。

　　十、 对于券商自营的通关测试，上交所有哪些安排？

　　答：为了验证市场各方期权技术系统生产环境的就绪情况，本所拟于本周六和下周六安排两场基于真实账户的通关测试，该通关测试是券商自营参加真实期权交易前的必备环节。如券商自营未参加这两次通关测试，则在上线后很长一段时间无法参与股票期权交易。

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